大成消费主题混合型证券投资基金更新
招募说明书
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二〇二五年六月
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
重要提示
大成消费主题混合型证券投资基金（
“本基金”）系依据《运作办法》的相关规定，由大
成消费主题股票型证券投资基金更名而来。
大成消费主题股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由大成中证内地消费主题指
数证券投资基金转型而来。基金转型经大成中证内地消费主题指数证券投资基金基金份额持
有人大会决议通过，并获中国证监会 2014 年 3 月 25 日证监基金字2014179 号文备案生效。
自 2014 年 3 月 25 日起，由《大成中证内地消费主题指数证券投资基金基金合同》修订而成
的《大成消费主题股票型证券投资基金基金合同》生效。自基金合同生效以来本基金运作平
稳。根据中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》
（以下
简称“
《运作办法》”
）的有关规定，经与本基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致，
自 2015 年 7 月 3 日起本基金名称变更为“大成消费主题混合型证券投资基金”
；基金简称变
。 基金代码保持不变，仍为 090016。
更为“大成消费主题混合”；基金类别变更为“混合型”
上述事项已报中国证监会备案。因上述变更基金名称及基金类别事宜，基金管理人对《基金
合同》和《托管协议》的相关条款进行了相应修改。在修改过程中，基金管理人根据《运作
办法》和基金运作实际情况，对《基金合同》的部分条款进行了必要的调整。就前述修改变
更事项，本基金管理人已按照相关法律法规及《基金合同》的约定履行了相关手续及各项信
息披露工作。
按照基金合同约定，本次变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响且不涉及基金合
同当事人权利义务关系发生重大变化的情形，不需要召开基金份额持有人大会。本基金更名
后，《大成消费主题股票型证券投资基金基金合同》、《大成消费主题股票型证券投资基金托
管协议》等法律文件项下的全部权利、义务由大成消费主题混合型证券投资基金承担和继承。
本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的
风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可
以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实
施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份
额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明中国证监会对本基金的投资价值及市场前
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景等做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，
自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基
金业绩表现的保证。
本基金本次更新招募说明书主要根据开通同一基金不同类别基金份额间的转换业务的
事项和修订后的基金合同对相关信息进行了更新。本更新招募说明书所载内容截至日为
数据截止日为 2024 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。
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一 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》
（以下简称《基金法》）、
《公开募
集证券投资基金运作管理办法》
（以下简称《运作办法》）
、《公开募集证券投资基金销售机构
监督管理办法》（以下简称《销售办法》
）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以
下简称《信息披露办法》
）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下简称
《流动性风险管理规定》）
、《大成消费主题混合型证券投资基金基金合同》
（以下简称基金合
同）及其他有关规定编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据《大成消费主题混合型证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监
会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所
发行的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》
、《运作办法》、
《信息披露办法》、
《销售办法》、《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务，基
金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《大成消费主题混合型证券投资
基金基金合同》。
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二 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金合同的任何有效修订和补充
投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
其更新
地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法
规不时作出的修订。
《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自
十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律
的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开
募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的，并
经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
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行政区和台湾地区
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
登记或经政府有关部门批准设立的机构
他相关法律法规规定的可投资于中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资
者
展境内证券投资业务的相关主体。
机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者
管及定期定额投资等业务
资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理
发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
有限公司或接受大成基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
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理的基金份额余额及其变动情况的账户
办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户
证券投资基金的一系列变更事项的统称，包括但不限于变更基金类别，变更投资目标、投资
范围和投资策略，变更基金合同内容等。根据中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月
型证券投资基金”。
备案生效起始日，原《大成中证内地消费主题指数证券投资基金基金合同》同日起失效；
的程序终止基金合同的日期
个月
的行为
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
金份额的行为
售机构的操作
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中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超
过上一日基金总份额的 10%的情形
扣款金额及扣款方式，由销售机构在基金投资者指定银行账户内自动完成扣款并于每期约定
申购日提交基金申购申请的一种投资方式
用后的余额
他资产的价值总和
额净值的过程
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
：指《大成基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则》，是规范
基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和基金投
资者共同遵守
予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本
基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府
征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工
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具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
有人服务的费用
分为不同的类别。其中 A 类基金份额类别为在投资人申购时收取前端申购费用，但不从本
类别基金资产中计提销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产中计提销售
服务费，但不收取申购费用的基金份额
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三 基金管理人
（一） 基金管理人概况
名称：大成基金管理有限公司
住所：广东省深圳市南山区海德三道 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层
办公地址：广东省深圳市南山区海德三道 1236 号大成基金总部大厦 27 层
设立日期：1999 年 4 月 12 日
注册资本：贰亿元人民币
股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 50%）、中国银河投资管理有
限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。
法定代表人：吴庆斌
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：肖剑
（二） 主要人员情况
吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京
国际信托有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月至今，任广
联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰信托有限责任公司，2013 年 6 月
至今，任中泰信托有限责任公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金管理有限公司董事
长。
林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。
担任光大证券南方总部研究部总经理、光大证券南方总部副总经理、光大证券投资银行总部
总经理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金管理
有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深化改革高级
顾问、资深董事总经理，2022 年 8 月至今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事
会办公室）资深董事总经理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金管理有限公司副董事长。
谭晓冈先生，董事、总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社
保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月
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任大成国际资产管理有限公司总经理,2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金管理有限公司副
总经理，2019 年 7 月起任大成基金管理有限公司总经理，2019 年 8 月起任大成国际资产管
理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。
杨红女士，董事，同济大学管理学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海
分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金管理有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰信托
有限责任公司，现任中泰信托有限责任公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公
司董事。
宋立志先生，董事，中国社会科学院法学硕士。具有法律职业资格。历任中国建投资产
管理处置部/委托代理业务部/资产管理分公司总经理助理、副总经理、总经理。现任中国银
河金融控股有限责任公司首席风险官。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司董事。
胡维翊先生，独立董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4
月，任全国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京
乾坤律师事务所合伙人；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯律师事务所律师；2001
年 5 月至今，历任北京市天铎律师事务所副主任、主任，现任北京市天铎律师事务所合伙人。
杨晓帆先生，独立董事，香港浸会大学工商管理学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团
有限公司高级投资分析师兼投资组合经理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL
LP 合伙人和大中华区负责人；2016 年至今，任晨曦投资管理公司(ANATOLE INVESTMENT
MANAGEMENT) 主要创始人。2019 年 11 月起任大成基金管理有限公司独立董事。
江涛女士，独立董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市
场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团海外企业管理部副总经理（主持工作）
；1996 年至
京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（主持工
作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会秘书兼董
办主任，2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司独立董事。
陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专业学士。1992 年 7 月至 1993
年 5 月任中国人民银行哈尔滨分行科技处技术员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证
券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公
司和平路证券营业部副总经理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证
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券营业部总经理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高级业务经理；
年 8 月任中国银河证券有限责任公司总裁办秘书处副处长（主持工作）、处长；2004 年 8 月
至 2006 年 12 月任中国银河证券有限责任公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任
中国银河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国银河金融控股
有限责任公司战略发展部执行总经理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任银河基金管理有
限公司党委委员、副总经理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。
邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管理学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于
株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为
三康技术有限公司人力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券人力资源部高级经
理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金管理有限公司综合管理部总监助理；2016 年 8
月加入大成基金管理有限公司，任人力资源部副总监；现任大成基金管理有限公司人力资源
部总监。
陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜律师事务
所深圳分所公司证券部律师；2008 年 3 月加入大成基金管理有限公司，历任监察稽核部律
师、总监助理、副总监，现任大成基金管理有限公司监察稽核部执行总监。
吴庆斌先生，董事长。简历同上。
谭晓冈先生，总经理。简历同上。
肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市广聚能源股份有限公司副总
经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳市人民政府国有资产监督管理委员会副处
长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管理有限公司，2015 年 1 月起任公司副总经理，2019
年 8 月起任大成国际资产管理有限公司总经理。
姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美
国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问，国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部
经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政策二司
副巡视员，中国人民银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长。2016 年 9 月
加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总经理。
赵冰女士，副总经理，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、
专业联络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员
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会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒
体公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2017
年 8 月至 2022 年 5 月任公司督察长。2022 年 6 月起任公司副总经理。
段皓静女士，督察长，西南财经大学会计学硕士。1996 年加入深圳发展银行工作；2000
年加入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、
副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金管理有限公司，任督察长；2020 年 7 月加入红塔
红土基金管理有限公司，任督察长。2022 年 6 月起任大成基金管理有限公司督察长。
石国武先生，副总经理，北京大学工学硕士。曾就职于博时基金管理有限公司，历任系
统分析员、股票投资部投资经理助理、特定资产部投资经理。2012 年 11 月加入大成基金管
理有限公司，历任股票投资部基金经理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、
社保及养老投资管理部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总经理助理。2023 年 3
月起，任公司副总经理。
（1）现任基金经理
齐炜中：英国约克大学金融学硕士。证券从业年限 13 年。2012 年 7 月加入大成基金管
理有限公司，曾担任研究部研究员、行业研究主管、大成积极成长混合型证券投资基金基金
经理助理，现任股票投资部总监助理。2020 年 2 月 3 日起任大成消费主题混合型证券投资
基金、大成景阳领先混合型证券投资基金基金经理。2021 年 3 月 17 日起任大成一带一路灵
活配置混合型证券投资基金基金经理。2021 年 6 月 21 日起任大成蓝筹稳健证券投资基金基
金经理。2022 年 11 月 18 日至 2025 年 1 月 9 日任大成消费机遇混合型证券投资基金基金经
理。2023 年 4 月 25 日起任大成新兴活力混合型证券投资基金基金经理。2023 年 6 月 13 日
起任大成至诚鑫选混合型证券投资基金基金经理。2024 年 8 月 5 日起任大成内需增长混合
型证券投资基金基金经理。具备基金从业资格。国籍：中国
（2）历任基金经理
历任基金经理姓名 管理本基金时间
胡琦 2011 年 11 月 8 日至 2013 年 3 月 6 日
刘波 2013 年 3 月 7 日至 2014 年 4 月 15 日
李本刚 2014 年 4 月 16 日至 2015 年 10 月 21 日
张君孺 2015 年 6 月 24 日至 2017 年 1 月 18 日
侯春燕 2017 年 1 月 18 日至 2019 年 1 月 10 日
韩创 2019 年 1 月 10 日至 2020 年 2 月 3 日
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公司股票投资决策委员会由 9 名成员组成，设股票投资决策委员会主席 1 名，其他委员
石国武，公司副总经理兼权益专户投资部总监、大类资产配置部总监，股票投资决策委
员会主席、量化投资决策委员会主席、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主
席；徐彦，基金经理，董事总经理，首席权益投资官，股票投资决策委员会委员；刘旭，基
金经理，股票投资部总监、董事总经理，股票投资决策委员会委员；戴军，基金经理，研究
部总监，股票投资决策委员会委员；李博，基金经理，股票投资部副总监，股票投资决策委
员会委员；韩创，基金经理，股票投资部副总监、董事总经理，股票投资决策委员会委员；
齐炜中，基金经理，股票投资部总监助理，股票投资决策委员会委员；谢民，交易管理部总
监，股票投资决策委员会委员，固定收益投资决策委员会委员；王晶晶，基金经理，研究部
总监助理，股票投资决策委员会委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
（三） 基金管理人的职责
按照《基金法》、
《运作办法》及其他有关规定，基金管理人必须履行以下职责：
申购、赎回和注册登记事宜；
理和运作基金财产；
基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账，进
行证券投资；
不得委托第三人运作基金财产；
法律文件的规定；
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同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
管人追偿；
管人；
财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
（四） 基金管理人承诺
，并建立健全的内部控制制度，采取有效措施，
防止违反《证券法》行为的发生；
《运作办法》，建立健全的内部控制制度，采取
有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
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（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
（10）故意损害基金投资者及其他同业机构、人员的合法权益；
（11）以不正当手段谋求业务发展；
（12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（13）信息披露不真实，有误导、欺诈成分；
（14）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
制等全权处理本基金的投资。
措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
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（5）向基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资可不受上述
规定限制。
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他
重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应
当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规
定，并履行信息披露义务。
（五） 基金经理的承诺
利益；
期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信
息；
（六） 基金管理人的内部控制制度
本基金管理人为加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人
利益，维护公司及公司股东的合法权益，依据《证券法》、
《证券投资基金公司管理办法》、
《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规，并结合公司实际情况，制定《大
成基金管理有限公司内部控制大纲》。
公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分
考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而
形成的系统。公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定科学完善的内
部控制制度。
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内部
控制制度的有效执行承担责任。
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经
营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产
的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
（1）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并包
括决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度
的有效执行。
（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司基金财产、
自有资产与其他资产的运作相互分离。
（4）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，
以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。
（1）合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律法规、规章和各项规定。
（2）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空
白或漏洞。
（3）审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
（4）适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等
内外部环境的变化进行及时的修改或完善内部控制制度。
内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
（1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治
理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
（2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，
营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风
险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
（3）健全公司法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，禁止不正当关
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联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
（4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操
作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策
程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。
（5）依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。
严格的检查和反馈。
（6）建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司各级人员具备与其
岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
（7）建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时
防范和化解风险。
（8）建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公司经营活动的始终。
授权标准和程序，保证授权制度的贯彻执行。
价，对已不适用的授权及时修改或取消授权。
（9）建立完善的资产分离制度，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委
托资产，实行独立运作，分别核算。
（10）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清
算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位进行物理隔离。
（11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。
（12）维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。
（13）建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制
制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。公司定期评价内部控制的有效性，
并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改进。
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（1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理
规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。
（2）研究业务控制主要内容包括：
选库。
（3）投资决策业务控制主要内容包括：
策略、投资组合和投资限制等要求。
策记录。
决策程序、基金绩效归属分析等内容。
（4）基金交易业务控制主要内容包括：
行交易。
法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。
根据内部控制的原则，制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。
（5）建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。基金投资
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涉及关联交易的，在相关投资研究报告中特别说明，并报公司风险控制委员会审议批准。
（6）公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下周密考
虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制金融新品种、新业务
的法律风险和运行风险。
（7）建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范，建立广告宣传、
销售行为法律审查制度，制定销售人员准则，严格奖惩措施。
（8）制定详细的登记过户工作流程，建立登记过户电脑系统、数据定期核对、备份制
度，建立客户资料的保密保管制度。
（9）公司按照法律法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开
披露的信息真实、准确、完整、及时。
（10）公司配备专人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。
（11）加强对公司及基金信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法，对
出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。
（12）掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。
（13）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息
系统的管理制度。
信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资
料；在实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性，信
息技术系统投入运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。
（14）通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，
确保系统安全运行。
（15）计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准，设备运行和维护整个过程实
施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。
（16）公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，具备身
份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统设计、软件开发
等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令定期更换，不得向他人透露。数
据库和操作系统的密码口令分别由不同人员保管。
（17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准
确地传递到会计等各职能部门；严格计算机交易数据的授权修改程序，并坚持电子信息数据
的定期查验制度。
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建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据异地备份并且长期保存。
（18）信息技术系统定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行排除故障、灾
难恢复的演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。
（19）依据《中华人民共和国会计法》、
《金融企业会计制度》、
《证券投资基金会计核算
办法》、
《企业财务通则》等国家有关法律法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作
操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。
（20）明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，禁止需要相互监督的
岗位由一人独自操作全过程。
（21）以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、
账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司会计核算相互独立。
（22）采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转。
确记载经济业务，明确经济责任。
（23）采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值
时点的价值。
（24）规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金财
产的安全。
（25）建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督。
（26）制订完善的会计档案保管和财务交接制度，财会部门妥善保管密押、业务用章、
支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的毁损、散失和泄密。
（27）严格制定财务收支审批制度和费用报销运作管理办法，自觉遵守国家财税制度和
财经纪律。
（28）公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会负责。督察长应当经中国证监会相关
派出机构认可后方可任职。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公
司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、
建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报
告进行审议。
（29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核工作，公司保证监察
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稽核部门的独立性和权威性。
（30）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责，配备充足的监察稽核人员，严格监
察稽核人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。
（31）强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司
各项经营管理活动的有效运行。
（32）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制
制度的，追究有关部门和人员的责任。
（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。
（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
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四 基金托管人
（一）基金托管人情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：谷澍
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199823 号
注册资本：34,998,303.4 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：任航
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，
服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打
造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩
突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农
业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国
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农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行
着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”
中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳
资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至
授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业
务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”
奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被美国《环
球金融》评为中国“最佳托管银行”；2021 年荣获全国银行间同业拆借中心首次设立的“银
行间本币市场优秀托管行”奖；2022 年在权威杂志《财资》年度评选中首次荣获“中国最
佳保险托管银行”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2004 年更名为中国农业银行托管业务部。目前内设风险合规部/综合管理部、业务管理
部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一
部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
中国农业银行托管业务部现有员工 302 名，其中具有高级职称的专家 60 名，服务团队
成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高
级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
截止到 2024 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共 904 只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、
规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真
实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管
理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监
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督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流
程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格
的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账
户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业
务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技
术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》
、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资
比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过
基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
管理人进行提示；
示有关基金管理人并报中国证监会。
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五 相关服务机构
（一） 销售机构及联系人
名称：大成基金管理有限公司
住所：广东省深圳市南山区海德三道 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层
办公地址：广东省深圳市南山区海德三道 1236 号大成基金总部大厦 27 层
法定代表人：吴庆斌
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：吴海灵
公司网址：www.dcfund.com.cn
大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途固话费）
（1）大成基金深圳投资理财中心
地址：广东省深圳市南山区海德三道 1236 号大成基金总部大厦 27 层
联系人：吴海灵、关志玲、唐悦
电话：0755-22223556/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
（1）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法人代表：谷澍
联系人：贺倩
联系电话：010-66060069
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
（2）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
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法人代表：廖林
联系人：洪渊
联系电话：010-66105799
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法人代表：葛海蛟
联系人：张建伟
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（4）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
法人代表：张金良
联系人：王嘉朔
联系电话：010-66275654
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（5）交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
法人代表：任德奇
联系人：王菁
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
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办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法人代表：缪建民
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7）兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦
办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦
法人代表：吕家进
联系人：刘玲
联系电话：021-52629999
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（8）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法人代表：吴利军
联系人：石立平
联系电话：010-63639180
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
（9）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法人代表：高迎欣
联系人：穆婷
联系电话：010-58560666
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
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办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法人代表：张金良
联系人：李雪萍
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
（11）北 京 银 行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法人代表：霍学文
联系人：周黎
联系电话：010-66224815
客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（12）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法人代表：谢永林
联系人：张莉
联系电话：021-38637673
客服电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
（13）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
法人代表：陆华裕
联系人：胡技勋
联系电话：021-63586210
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（14）上海农村商业银行股份有限公司
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注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号
法人代表：徐力
客服电话：021-962999、4006962999
网址：www.srcb.com
（15）北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
法人代表：付东升
联系人：董汇
联系电话：010-85605588
客服电话：96198
网址：www.bjrcb.com
（16）青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
法人代表：景在伦
联系人：滕克、李佳程
联系电话：0532-68629926
客服电话：96588（青岛）
、400-66-96588（全国）
网址：www.qdccb.com
（17）浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号
办公地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号
法人代表：陆建强
联系人：唐燕
联系电话：0571-87659056
客服电话：95527
网址：www.czbank.com
（18）东莞银行股份有限公司
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注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法人代表：程劲松
联系人：朱杰霞
联系电话：0769-27239605
客服电话：956033
网址：www.dongguanbank.cn
（19）汉口银行股份有限公司
注册地址：江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦
办公地址：江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦
法人代表：刘波
联系人：曾武
联系电话：027-82656704
客服电话：4006-096-558
网址：www.hkbchina.com
（20）江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中华路 26 号
办公地址：南京市中华路 26 号
法人代表：葛仁余
联系人：田春慧
联系电话：025-58587018
客服电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
（21）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法人代表：王锦虹
联系人：王宏
联系电话：022-58316666
客服电话：95541
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网址：www.cbhb.com.cn
（22）江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号
办公地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号
法人代表：孙伟
联系人：施圆圆
联系电话：0512-56968212
客服电话：96065
网址：www.zrcbank.com
（23）大连银行股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号
法人代表：彭寿斌
联系人：李格格
联系电话：0411-82356627
客服电话：956169
网址：www.bankofdl.com
（24）哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区上江街 888 号
办公地址：哈尔滨市道里区上江街 888 号
法人代表：邓新权
联系人：遇玺
联系电话：0451-86779018
客服电话：95537
网址：www.hrbb.com.cn
（25）广州银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 30 号
办公地址：广州市天河区珠江东路 30 号
法人代表：丘斌
联系人：蒋伟
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联系电话：020-22386433
客服电话：400-83-96699
网址：www.gzcb.com.cn
（26）江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：常州市武进区延政中路 9 号
办公地址：常州市武进区延政中路 9 号
法人代表：陆向阳
联系人：李仙
联系电话：0519-89995939
客服电话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
（27）蒙商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街道办事处建华南路 2 号 A 座
办公地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街道办事处建华南路 2 号 A 座
法人代表：于学忠
联系人：苗蕾
联系电话：0472-5568546
客服电话：95352
网址：www.msbank.com
（28）长沙银行股份有限公司
注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座
办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座
法人代表：赵小中
联系人：吴波
联系电话：0731-84305627
客服电话：0731-96511
网址：www.cscb.cn
（29）四川天府银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋
办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋
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法人代表：黄毅
客服电话：40016-96869
网址：www.tf.cn
（30）深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）经营场所:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）经营场所:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座
法人代表：顾敏
联系人：白冰
联系电话：0755-89959999-3306
客服电话：95384
网址：www.webank.com
（31）晋城银行股份有限公司
注册地址：山西转型综合改革示范区学府产业园区高新街 15 号
办公地址：山西转型综合改革示范区学府产业园区高新街 15 号
法人代表：贾沁林
客服电话：0356-96517
网址：www.shxibank.com
（32）贵州银行股份有限公司
注册地址：贵州省贵阳市观山湖区永昌路 9 号
办公地址：贵州省贵阳市观山湖区永昌路 9 号
法人代表：杨明尚
联系人：张敏婕
联系电话：0851-88606545
客服电话：96655（全省）4000696655（全国）
网址：www.bgzchina.com
（33）中信百信银行股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼 8 层
办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼 8 层
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
法人代表：李如东
联系人：韩晓彤
联系电话：010-50925699
客服电话：956186
网址：www.aibank.com
（34）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
法人代表：朱健
联系人：钟伟镇
联系电话：021-38676666
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
（35）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号
法人代表：王常青
联系人：权唐
联系电话：010-85130577
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
（36）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦
法人代表：张纳沙
联系人：李颖
联系电话：0755-82130833
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（37）招商证券股份有限公司
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
法人代表：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565
网址：www.cmschina.com
（38）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
法人代表：林传辉
联系人：黄岚
联系电话：020-6633888
客服电话：95575、02095575 或致电各地营业部
网址：www.gf.com.cn
（39）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法人代表：张佑君
联系人：彭光明
联系电话：010-60838696
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（40）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
法人代表：王晟
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
网址：www.chinastock.com.cn
（41）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法人代表：周杰
联系人：李笑鸣
联系电话：021-23219000
客服电话：95553、400-888-8001
网址：www.htsec.com
（42）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法人代表：张剑
联系人：曹晔
联系电话：021-54033888
客服电话：95523
网址：www.swhysc.com
（43）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：福州市湖东路 268 号
法人代表：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（44）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
法人代表：金才玖
联系人：奚博宇
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
联系电话：027-65799999
客服电话：95579、4008-888-999
网址：www.95579.com
（45）国投证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
法人代表：段文务
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-81682519
客服电话：95517
网址：www.sdicsc.com.cn
（46）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区金沙门路 32 号
办公地址：重庆市江北区金沙门路 32 号
法人代表：吴坚
联系人：张煜
联系电话：023-63786633
客服电话：95355
网址：www.swsc.com.cn
（47）湘财证券股份有限公司
注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法人代表：高振营
联系人：李欣
联系电话：021-38784580-8918
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
（48）万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
法人代表：王达
联系人：丁思
联系电话：020-83988334
客服电话：95322
网址：www.wlzq.cn
（49）民生证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号
法人代表：顾伟
联系人：赵明
联系电话：010-85127622
客服电话：95376
网址：www.mszq.com
（50）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
法人代表：沈和付
联系人：李蔡
联系电话：0551-2634400
客服电话：400-888-8777、95578
网址：www.gyzq.com.cn
（51）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法人代表：安志勇
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
客服电话：956066
网址：www.bhzq.com
（52）华泰证券股份有限公司
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市江东中路 228 号
法人代表：张伟
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（53）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法人代表：王怡里
联系人：陈帅
联系电话：13703514949
客服电话：95573
网址：www.i618.com.cn
（54）中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法人代表：肖海峰
联系人：赵如意
联系电话：0532-85725062
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
（55）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法人代表：范力
联系人：方晓丹
联系电话：0512-65581136
客服电话：95330
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
网址：www.dwzq.com.cn
（56）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法人代表：祝瑞敏
联系人：郝晓林
联系电话：010-63081000
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
（57）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦
办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦
法人代表： 龚德雄
联系人：胡月茹
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（58）方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
办公地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
法人代表：施华
联系人：周静
联系电话：010-57398062、18611980584
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
（59）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层
法人代表：王军
联系人：金夏
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
联系电话：0755-83516289
客服电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
（60）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表：刘秋明
联系人：龚俊涛
联系电话：021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（61）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区临江大道 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自
编 01 号）
办公地址：广州市天河区临江大道 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自
编 01 号）
法人代表：陈可可
联系人：陈靖
联系电话：020-88836999
客服电话：95548
网址：www.gzs.com.cn
（62）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法人代表：李福春
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
客服电话：95360
网址：www.nesc.cn
（63）南京证券股份有限公司
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
注册地址：南京市江东中路 389 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
法人代表：李剑锋
联系人：石健
联系电话：025-83367888
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
（64）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法人代表：李海超
联系人：许曼华
联系电话：021-53519888
客服电话：4008-918-918
网址：www.962518.com
（65）国联民生证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街 8 号
办公地址：无锡市金融一街 8 号
法人代表：葛小波
联系人：沈刚
联系电话：0510-82831662
客服电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
（66）浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号
法人代表：吴承根
联系人：张智
联系电话：021-64716089
客服电话：95345
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
网址：www.stocke.com.cn
（67）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层
法人代表：何之江
联系人：王阳
联系电话：021-38632136
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（68）财信证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层
办公地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层
法人代表：刘宛晨
联系人：李必文
联系电话：400-8835-316
客服电话：95317
网址：www.cfzq.com
（69）东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：东莞市莞城区可园南路一号
法人代表：陈照星
联系人：陈士锐
联系电话：0769-22112151
客服电话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
（70）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法人代表：鲁智礼
联系人：程月艳，李盼盼，党静
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
联系电话：0371-69099882
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
（71）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法人代表：翁振杰
联系人：黄静
联系电话：010-84183333
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（72）东海证券股份有限公司
注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法人代表：王文卓
联系人：王一彦
联系电话：021-20333333
客服电话：95531
网址：www.longone.com.cn
（73）中银国际证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法人代表：宁敏
联系人：王炜哲
联系电话：021-20328309
客服电话：956026、4006208888
网址：www.bocichina.com/en/ZCGL/
（74）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
法人代表：祝艳辉
联系人：白丽媛
联系电话：0471-3953168
客服电话：956088
网址：www.cnht.com.cn
（75）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号
办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号
法人代表：刘朝东
联系人：周欣玲
联系电话：0791-86281305、13803512671
客服电话：956080
网址：www.gszq.com
（76）华西证券股份有限公司
注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号
法人代表：杨炯洋
联系人：金达勇
联系电话：0755-83025723
客服电话：95584、4008-888-818
网址：www.hx168.com.cn
（77）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法人代表：王献军
联系人：李巍
联系电话：010-88085858
客服电话：95523
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
网址：www.swhysc.com
（78）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市市中区经七路 86 号
法人代表：王洪
联系人：张雪雪
联系电话：0531-68881051
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（79）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法人代表：吴礼顺
联系人：单晶
联系电话：0755-23838750
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（80）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
法人代表：戚侠
联系人：戴蕾
联系电话：0791-86768681
客服电话：95335
网址：www.avicsec.com
（81）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法人代表：陈亮
联系人：杨涵宇
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
联系电话：010-65051166
客服电话：4008209068/(+86-10) 6505 1166
网址：www.cicc.com.cn
（82）财通证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼
办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼
法人代表：章启诚
联系人：乔骏
联系电话：0571-87925129
客服电话：95336
网址：www.ctsec.com
（83）甬兴证券有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层
办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层
法人代表：李抱
联系人：陈颖
联系电话：0574-87082011
客服电话：400-916-0666
网址：www.yongxingsec.com
（84）五矿证券有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道 3165 号五矿金融大厦 2401
办公地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道 3165 号五矿金融大厦 2401
法人代表：郑宇
联系人：李芳芳
联系电话：0755-23375555
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
（85）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道 7888 号东海国际中心一期 A 栋
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办公地址：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道 7888 号东海国际中心一期 A 栋
法人代表：俞洋
联系人：陈敏
联系电话：13813567470
客服电话：95323
网址：www.cfsc.com.cn
（86）中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608
办公地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608
法人代表：高涛
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
客服电话：400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
（87）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区芳芷一路 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层
办公地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区芳芷一路 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层
法人代表：李永湖
联系人：郑琢
联系电话：0755-82943755
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
（88）东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法人代表：戴彦
客服电话：95357
网址：www.18.cn
（89）国融证券股份有限公司
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号四楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街 129 号金隅大厦 11、16 层
法人代表：张智河
联系人：张泽浩
联系电话：95385、400-660-9839
客服电话：95385
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（90）粤开证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、22、23 层
办公地址：广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、22、23 层
法人代表：崔洪军
联系人：彭莲
联系电话：0755-83331195
客服电话：95564
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（91）江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表：赵洪波
联系人：周俊
联系电话：0451-85863726
客服电话：956007
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（92）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法人代表：冉云
联系人：刘婧漪
联系电话：028-86690057
客服电话：95310
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
网址：www.gjzq.com.cn
（93）华宝证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层
法人代表：刘加海
联系人：闪雨晴
联系电话：021-20515645
客服电话：4008209898
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（94）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
法人代表：祝健
联系人：陈敏
联系电话：021-32229888
客服电话：956021
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（95）英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法人代表：段光明
联系人：吴尔晖
联系电话：0755-83007159
客服电话：0755-26982993
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（96）国新证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦
法人代表：张海文
联系人：杨婷婷
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
联系电话：15600529055
客服电话：95390
网址：www.crsec.com.cn
（97）天风证券股份有限公司
注册地址：武汉东湖新技术开发区高新大道 446 号天风证券大厦 20 层
办公地址：武汉东湖新技术开发区高新大道 446 号天风证券大厦 20 层
法人代表：庞介民
联系人：翟璟
联系电话：（027）87618882/（028）86711410
客服电话：95391
网址：www.tfzq.com
（98）宏信证券有限责任公司
注册地址：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
办公地址：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法人代表：吴玉明
联系人：刘文涛
联系电话：02886199765
客服电话：95304、4008-366-366
网址：www.hxzq.cn/index.php
（99）联储证券股份有限公司
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层
办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层
法人代表：吕春卫
联系人：丁倩云
联系电话：010-86499427、13051859661
客服电话：956006
网址：www.lczq.com
（100）中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、
法人代表：窦长宏
联系人：陈雨涵
联系电话：010-60833754
客服电话：400-990-8826
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（101）徽商期货有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市包河区芜湖路 258 号 3 号楼 6-7 层,6 号楼 1-2 层
办公地址：安徽省合肥市包河区芜湖路 258 号 3 号楼 6-7 层,6 号楼 1-2 层
法人代表：储进
联系人：宋智勇
联系电话：0551-62865905
客服电话：4008878707
网址：www.hsqh.net
（102）东海期货有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号
法人代表：陈太康
联系人：李天雨
联系电话：021-68757102
客服电话：95531、4008888588
网址：www.qh168.com.cn
（103）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法人代表：林义相
联系人：尹伶
客服电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
（104）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
法人代表：齐凌峰
联系人：任卓异
联系电话：18201197956
客服电话：400-158-5050
网址：www.tl50.com
（105）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401
办公地址：北京市丰台区丽泽平安幸福中心 B 座 31 层
法人代表：张斌
联系人：孙博文
联系电话：010-83363143
客服电话：400-066-1199 转 2
网址：www.new-rand.cn
（106）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
法人代表：章知方
联系人：陈慧慧
联系电话：010-85657353
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（107）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元
法人代表：方磊
联系人：毛善波
联系电话：021-50810673
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（108）腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼
法人代表：谭广锋
联系人：曾元
联系电话：4000-890-555
客服电话：4000-890-555
网址：www.txfund.com
（109）北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
法人代表：盛超
联系人：孙博超
联系电话：010-59403028
客服电话：95055-4
网址：www.duxiaomanfund.com
（110）博时财富基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层
办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层
法人代表：王德英
联系人：崔丹
联系电话：0755-83169999
客服电话：400-610-5568
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（111）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（集中登记地）
办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚财富中心 A 栋 3 楼
法人代表：吴卫国
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
联系人：黄欣文
联系电话：15801943657
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（112）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
法人代表：薛峰
联系人：童彩平
联系电话：0755-33227950
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
（113）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
法人代表：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54059977
客服电话：95021
网址：www.1234567.com.cn
（114）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元
办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时代广场 10F、11F、14F
法人代表：陶怡
联系人：程艳
联系电话：021-68077516
客服电话：400-700-9665
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（115）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 77 号黄龙国际中心 E 座
法人代表：王珺
联系人：韩爱彬
联系电话：0571-26888888
客服电话：95188-8
网址：www.fund123.cn
（116）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 弄 8 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层
法人代表：张跃伟
联系人：邱燕芳
联系电话：021-20691931
客服电话：4008202899
网址：www.erichfund.com
（117）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼
法人代表：吴强
联系人：林海明
联系电话：0571-88911818-8580
客服电话：952555
网址：www.5ifund.com
（118）上海利得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层
法人代表：李兴春
联系人：张仕钰
联系电话：021-60195205
客服电话：4000325885
网址：www.leadfund.com.cn
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
（119）嘉实财富管理有限公司
注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层
法人代表：张峰
联系人：闫欢
联系电话：010-85097302
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（120）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
法人代表：梁蓉
联系人：魏素清
联系电话：010-66154828
客服电话：010-66154828
网址：www.5irich.com
（121）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法人代表：王建华
联系人：隋亚方
联系电话：13910181936
客服电话：400-080-3388
网址：www.puyifund.com
（122）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法人代表：钱燕飞
联系人：冯鹏
联系电话：025-66996699
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
（123）注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
法人代表：武建华
联系人：丛瑞丰
联系电话：010-59313555
客服电话：400-8180-888
网址：www.zzfund.com
（124）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2
法人代表：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
客服电话：400-055-5728
网址：www.hcfunds.com
（125）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区城通街金融长安中心 26 号院 2 号楼 17 层 1735
办公地址：北京市石景山区城通街金融长安中心 26 号院 2 号楼 17 层 1735
法人代表：王利刚
客服电话：010-59422766
网址：www.qianjing.com
（126）海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 401 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 401 室
法人代表：孙亚超
联系人：李卓南
联系电话：021-80134149
客服电话：400-808-1016
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
网址：www.fundhaiyin.com
（127）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
法人代表：张俊
联系人：张蜓
联系电话：18017373527
客服电话：021-20292031
网址：www.wg.com.cn
（128）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦
法人代表：李柳娜
联系人：王彤
联系电话：15810803658
客服电话：86-010-62675369
网址：fund.sina.com.cn
（129）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座
法人代表：简梦雯
联系人：徐亚丹
联系电话：021-50712782
客服电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
（130）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室
办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号
法人代表：陈东
联系人：021-62680166
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
联系电话：021-52822063
客服电话：400-118-1188
网址：www.66liantai.com
（131）泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206
办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206
法人代表：彭浩
联系人：孙小梦
联系电话：18339217746
客服电话：4000048821
网址：www.taixincf.com
（132）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法人代表：王翔
联系人：李关洲
联系电话：021-65370077
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（133）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法人代表：陈继武
联系人：宗利军
联系电话：021-63333389
客服电话：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
（134）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室
办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
法人代表：黄欣
联系电话：021-3376-8132
客服电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
（135）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室
法人代表：张晓杰
联系人：禹翠杰
联系电话：010-65951887
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
（136）武汉佰鲲基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区花楼街片世纪江尚中心办公楼栋/单元 31 层 10 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区花楼街片世纪江尚中心办公楼栋/单元 31 层 10 号
法人代表：祝涵峰
联系人：陆锋
联系电话：027-83864692
客服电话：400-027-9899
网址：www.bestfunds.com.cn
（137）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实际楼层 6 层）
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实际楼层 6 层）
法人代表：陈祎彬
联系人：江怡
联系电话：18768123466
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（138）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区琴朗道 91 号 1608、1609、1610 办公
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
办公地址：珠海市横琴新区琴朗道 91 号 1608、1609、1610 办公
法人代表：肖雯
联系人：邱湘湘
联系电话：020-89629099
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（139）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
法人代表：温丽燕
联系人：高培
联系电话：0371-85518395
客服电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
（140）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法人代表：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
联系电话：0755-89460507
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（141）京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2
办公地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2
法人代表：邹保威
联系人：李丹
联系电话：13601264918
客服电话：95118 、400-098-8511（个人业务）、 400-088-8816（企业业务）
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
网址：kenterui.jd.com
（142）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801
法人代表：赖任军
联系人：杨嘉祥
联系电话：0755-84355914
客服电话：400-8224-888
网址：www.jfzinv.com
（143）北京雪球基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 22 层
法人代表：李楠
联系人：赵文婧
联系电话：18826562806
客服电话：4001599288
网址：danjuanapp.com
（144）上海中欧财富基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室
法人代表：许欣
联系人：张政
联系电话：021-68609600-5992
客服电话：400-100-2666
网址：www.zocaifu.com
（145）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法人代表：毛淮平
联系人：张静怡
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
联系电话：010-88066326
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（146）华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 14 层
办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 14 层
法人代表：王树科
联系人：茆勇强
联系电话：021-68595698
客服电话：952303
网址：www.huaruisales.com/
（147）玄元保险代理有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2
办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2
法人代表：马永谙
联系人：卢亚博
联系电话：021-50701003
客服电话：400-080-8208
网址：www.licaimofang.cn
（148）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址：北京市朝阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心
法人代表：李科
联系人：王超
联系电话：010-59053912
客服电话：95510
网址：fund.sinosig.com
（149）中国人寿保险股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 16 号
办公地址：北京市西城区金融大街 16 号
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法人代表：白涛
联系人：秦泽伟
联系电话：010-63631539
客服电话：95519
网址：www.e-chinalife.com
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并在基金管理人网站公示。
（二） 注册登记机构
名称：大成基金管理有限公司
住所：广东省深圳市南山区海德三道 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层
办公地址：广东省深圳市南山区海德三道 1236 号大成基金总部大厦 27 层
法定代表人：吴庆斌
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人：黄慕平
（三） 律师事务所和经办律师
名称：北京市金杜律师事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层
负责人：王玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律师：沈娜、冯艾
联系人：冯艾
（四） 会计师事务所和经办注册会计师
名称：容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26
执行事务合伙人：刘维、肖厚发
电话：010-66001391
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
传真：010-66001392
联系人：陶文欣
经办注册会计师：陈逦迤、陶文欣
六 基金的历史沿革和存续
大成消费主题混合型证券投资基金（
“本基金”）系依据《运作办法》的相关规定，由大
成消费主题股票型证券投资基金更名而来。
大成消费主题股票型证券投资基金由大成中证内地消费主题指数证券投资基金通过基
金转型变更而来。大成中证内地消费主题指数证券投资基金经中国证监会 2011 年 8 月 1 日
出具的《关于同意大成中证内地消费主题指数证券投资基金募集的批复》
（证监基金字〔2011〕
份有限公司。大成中证内地消费主题指数证券投资基金自 2011 年 10 月 10 日至 2011 年 11
月 4 日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书
面确认，《大成中证内地消费主题指数证券投资基金基金合同》于 2011 年 11 月 8 日生效。
有人大会，会议审议通过了《关于大成中证内地消费主题指数证券投资基金转型相关事项的
议案》，同意大成中证内地消费主题指数证券投资基金转型为大成消费主题股票型证券投资
基金，其基金类别、投资目标、投资范围和投资策略等相关事宜均发生变更；基于该等变更，
本基金基金合同亦进行相应修改。基金持有人大会决议已于 2014 年 3 月 25 日经中国证监会
备案生效。自 2014 年 3 月 25 日起《大成消费主题股票型证券投资基金基金合同》生效，
《大
成中证内地消费主题指数证券投资基金基金合同》同时失效，大成中证内地消费主题指数证
券投资基金正式变更为大成消费主题股票型证券投资基金，本基金当事人将按照《大成消费
主题股票型证券投资基金基金合同》享有权利并承担义务。
根据中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》
（以下
简称“
《运作办法》”
）的有关规定，经与本基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致，
自 2015 年 7 月 3 日起本基金名称变更为“大成消费主题混合型证券投资基金”
；基金简称变
。 基金代码保持不变，仍为 090016。
更为“大成消费主题混合”；基金类别变更为“混合型”
上述事项已报中国证监会备案。因上述变更基金名称及基金类别事宜，基金管理人对《基金
合同》和《托管协议》的相关条款进行了相应修改。在修改过程中，基金管理人根据《运作
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
办法》和基金运作实际情况，对《基金合同》的部分条款进行了必要的调整。就前述修改变
更事项，本基金管理人已按照相关法律法规及《基金合同》的约定履行了相关手续及各项信
息披露工作。
按照基金合同约定，本次变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响且不涉及基金合
同当事人权利义务关系发生重大变化的情形，不需要召开基金份额持有人大会。本基金更名
后，《大成消费主题股票型证券投资基金基金合同》、《大成消费主题股票型证券投资基金托
管协议》等法律文件项下的全部权利、义务由大成消费主题混合型证券投资基金承担和继承。
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
七 基金合同的生效
（一）基金合同的生效
大成消费主题混合型证券投资基金（
“本基金”）系依据《运作办法》的相关规定，由大
成消费主题股票型证券投资基金更名而来。根据相关法规和《大成消费主题混合型证券投资
基金基金合同》的有关规定，自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
（二）基金存续期内基金份额持有人数量和资金额的限制
基金存续期内，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净
值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前
述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式或与其他基
金合并等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管机构另有规定的，按其规定办理。
（三）基金类型及存续期限
基金类型：混合型
基金运作方式：契约型开放式
基金存续期限：不定期
（四）基金份额类别
本基金根据申购费用、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分为不同的类别。其
中 A 类基金份额（基金份额代码：090016）类别为在投资人申购时收取前端申购费用，但
不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额；C 类基金份额（基金份额代码：017773）
为从本类别基金资产中计提销售服务费，但不收取申购费用的基金份额。
投资人可自行选择申购的基金份额类别。
根据基金运作情况，在不对现有基金份额持有人利益产生实质性不利影响的前提下，基
金管理人可以不召开基金份额持有人大会，经与基金托管人协商并履行相关程序后停止现有
基金份额类别的销售、调整现有基金份额类别的费率水平或者增加新的基金份额类别。
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八 基金份额的申购、赎回与转换
（一）申购和赎回场所
本基金的申购与赎回通过基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点进行。代销机构
名单将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根
据情况变更或增减代销机构，并在管理人网站公示。基金投资者可以在销售机构办理基金销
售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。
（二）申购和赎回的开放日及开放时间
基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、
深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求
或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份
额申购、赎回价格为下次办理该类基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
（三）申购与赎回的原则
“未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份
额净值为基准进行计算；
，除指定赎回外，基金份额的赎回遵循“先进先出”原则，即按照基金投资者认购、
申购和红利再投的先后次序进行顺序赎回，即先确认的份额先赎回，后确认的份额后赎回，
以确定所适用的赎回费率顺序赎回；
的原则实施前依照有关规定在指定媒介上予以公告。
（四）申购与赎回的程序
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基金投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或
赎回的申请。
基金投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，基金投资者在提
交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。
基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当日作为申购或赎回申请日（T
日），正常情况下，注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认，基金投资者可在
T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
基金销售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到
申购申请。申购的确认以基金管理人委托的基金注册登记机构或基金管理公司的确认结果为
准。
如基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例
达到或者超过 50%，或者基金管理人认为可能存在变相规避 50%集中度限制的情形时，基
金管理人有权对该单一投资者的申请全部或部分确认失败。由此，给投资者造成的损失，有
投资人自行承担。
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不
成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投资者已缴付的申购款项本金
退还给基金投资者。
基金投资者赎回申请成功后，基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售机构在 T
＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法参照本基金
合同有关条款处理。
（五）申购和赎回的金额
以对投资者每个交易账户的最低基金份额余额以及每次赎回的最低份额做出规定，具体业务
规则请见有关公告。
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应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。
比例限制。基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒介和基金管理人网站上公告。
（六）申购与赎回的费率
养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形
成的补充养老基金等，包括但不限于：
本基金对 A 类基金份额申购设置级差费率，同时区分普通客户申购和通过直销柜台申
购的养老金客户。C 类基金份额不收取申购费用。
普通客户指除直销柜台申购的养老金客户以外的其他客户。
投资人申购本基金 A 类基金份额（基金份额代码：090016）时，需交纳申购费用，费
率按申购金额递减。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费
率如下：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万元 1.50%
M≥500 万元 每笔 1000 元
（1）养老金客户在基金管理人直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率一折优
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惠，申购费为固定金额的，则按原费率执行，不再享有费率折扣。
（2）本基金 A 类基金份额申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金
的市场推广、销售、登记等各项费用。
（3）基金管理人对部分基金持有人申购费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。
（4）C 类基金份额不收取申购费用。
（1）A 类基金份额
持有基金时间 T 赎回费率
T＜7 日 1.5%
T≥2 年 0
（2）C 类基金份额（基金份额代码：017773）
C 类基金份额具体赎回费率如下：
持有时间（T） C 类基金份额赎回费率
T对于 A 类基金份额，将不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其中对持续持有期少于 7
日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。其余用于支付注册登记费和其
他必要的手续费。针对投资者赎回持有的本基金 C 类基金份额，将 100%的赎回费计入基金
财产。
，基金管理人可以采用低于柜台交易方
式的基金申购费率和基金赎回费率。
基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，
基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，可适当调低基金申购费率、赎回费率和
转换费率。
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中心办理账户认证手续并通过本公司直销中心申购基金的养老金账户进行申购费率优惠。养
老金账户，包括养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养
老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以
及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将依据规定
将其纳入养老金账户范围。养老金账户申购费率优惠的详细实施情况，请见基金管理人发布
的相关业务公告。
（七）申购份额与赎回支付金额的计算方式
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额－净申购金额
申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值
举例：假设某基金投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，所适用的申购费率为
净认购金额=100,000/（1＋1.50%）=98,522.17 元
申购费用=100,000－98,522.17=1,477.83 元
申购份额=98,522.17/ 1.0250=96,119.19 份
申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
例：某投资人投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值
为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：
申购份额＝100,000/1.0160 = 98,425.20 份
赎回总额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
举例：假设某基金投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，所适用的赎回费率为 0.50%，
赎回当日 A 类基金份额净值为 1.0250 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费用＝100,000×1.0250×0.5%＝512.50 元
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赎回金额=100,000×1.0250－512.50＝101,987.50 元
例：某投资人申购本基金 C 类基金份额，持续持有 3 个月后赎回 10 万份，赎回费率为
赎回费用＝0 元
赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元
T 日基金份额净值= T 日基金资产净值 / T 日基金份额总数
T 日的基金各类份额净值在当日收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国
证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，
由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
（八）申购与赎回的注册登记
增加权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。
扣除权益并办理相应的注册登记手续。
迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒介上公告。
（九）拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请：
损害已有基金份额持有人利益的申购；
达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时；
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
采取暂停接受基金申购申请的措施；
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单笔申购金额上限的；
发生上述 1、2、3、4、6、8 项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定
媒介和基金管理人网站上刊登暂停申购公告。如果基金投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的
申购款项将退还给基金投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务
的办理。发生上述第 5、7 项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申
购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果法律法规、监管要
求调整导致上述第 5 项内容取消或变更的，基金管理人在履行适当程序后，可修改上述内容，
不需召开基金份额持有人大会。
（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项：
值。
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
发生上述情形时，基金管理人应在当日向中国证监会报告，已接受的赎回申请，基金管
理人应按时足额支付；如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比
例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算
赎回金额，若出现上述第 3 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。投资者在申请赎回时
可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及
时恢复赎回业务的办理并公告。
（十）巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出
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申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一
日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分顺延赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付基金投资者的赎回申请时，按正常赎回
程序执行。
（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付基金投资者的赎回申请有困难或认为支付
基金投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理
人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％的前提下，对其余赎回申请延期办
理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受
理的赎回份额；基金投资者未能赎回部分，基金投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回
或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选
择取消赎回的，当日未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请
一并处理，无优先权并以该开放日的该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额，并
以此类推，直到全部赎回为止。如基金投资者在提交赎回申请时未作明确选择，基金投资者
未能赎回部分作自动延期赎回处理。
若本基金发生巨额赎回且发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额
占前一开放日基金总份额的比例超过 10%时，本基金管理人有权对该单个基金份额持有人
超过前一开放日基金总份额 10%的赎回申请实施延期赎回；对该单个基金份额持有人占前
一开放日基金总份额 10%的赎回申请，与当日其他赎回申请一起，按上述（1）或（2）方
式处理。如下一开放日，该单一基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出前一开放日基金总
份额 10%的，继续按前述规则处理，直至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回的
基金份额占前一开放日基金总份额的比例低于 10%。
基金管理人在履行适当程序后，有权根据当时市场环境调整前述比例和办理措施，并在
指定媒介上进行公告。
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在指定
媒介上刊登公告。
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连续 2 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受
基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间
（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
停公告。
基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个工作日的基金份额净
值。
基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎
回公告，并公告最近 1 个工作日的基金份额净值。
次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规
定，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1 个工作日的基金份额净
值。
（十二）基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金的转换业务，
基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合
同的规定制定并公告，并及时告知基金托管人与相关机构。
（十三）基金的非交易过户
指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其它情况
而产生的非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金
基金份额的基金投资者。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合
条件的非交易过户申请按注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。
（十四） 基金的转托管
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基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。
如果出现基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或其
它合理原因，可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。
（十五）定期定额投资计划
在各项条件成熟的情况下，本基金可为基金投资者提供定期定额投资计划服务，具体实
施方法以更新后的招募说明书和基金管理人届时的公告为准。
（十六）其他情形
基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。
基金注册登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻
以及注册登记机构认可的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份
额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律法规、中国证监会或法院判决、
裁定另有规定的除外。
当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他相关机构应拒绝该部分基金份额
的赎回申请、转出申请、非交易过户以及基金的转托管。
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九 基金的投资
（一） 投资目标
本基金主要投资于消费行业相关的优质上市公司，在严格控制风险的前提下，力争为投
资者创造超越业绩比较基准的长期资本增值。
（二） 投资理念
中国经济结构的战略性转型，消费将逐渐成为我国经济增长的重要引擎，也将成为我国
证券市场发展的重要驱动因素。本基金将精选具有良好基本面和成长潜力的消费行业相关的
优质上市公司，通过基本面分析和积极的主动管理构建投资组合，以期取得基金资产的长期
增值，分享经济结构转型中消费行业上市公司高成长带来的超额收益。
（三） 投资范围
本基金的投资对象为具有较好流动性的金融工具，包括国内依法发行交易的股票（含中
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括中期票据）
、权
证、股指期货及法律、法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会
的相关规定）。
本基金股票资产、存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于消费行业相关
上市公司股票、存托凭证不低于非现金资产的 80%；现金、债券、资产支持证券、货币市
场工具等固定收益类资产占基金资产的比例为 5%-40%，其中现金（不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的
（四） 投资策略
本基金采用主动投资策略。以宏观经济分析和政策研究为基础，通过分析影响中国证券
市场整体运行的内外部因素，实施大类资产配置；分析各个消费子行业在中国经济转型不同
阶段行业景气度变化情况和发展趋势，实施行业配置；在各个行业内通过对公司基本面的考
量，精选优质上市公司股票，构建投资组合。
为有效控制投资风险，本基金将根据风险管理的原则适度进行股指期货投资，股指期货
投资将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，并按照中国金融期货交易所套期保值管理
的有关规定执行，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。
本基金以股票投资为主，但为规避市场系统性风险，保障基金资产的长期稳健增值，本
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
基金实施适度的战略或战术性类别资产配置。本基金根据各类资产的市场趋势和预期收益风
险的比较判别，对股票、债券及现金等大类资产的配置比例进行动态调整，以期在投资中达
到风险和收益的优化平衡。在大类资产调整过程中，本基金将在法律法规和基金合同规定范
围内，适度运用股指期货的套期保值功能，控制投资组合的系统性风险暴露。
本基金采用多因素分析框架，从宏观经济环境、政策因素、市场利率水平、市场投资价
值、资金供求因素、证券市场运行内在动量等方面，采取定量与定性相结合的分析方法，对
证券市场投资机会与风险进行综合研判。宏观经济环境方面，主要是对证券市场基本面产生
普遍影响的宏观经济环境进行分析，研判宏观经济运行趋势以及对证券市场的影响。政策因
素方面，主要是对影响经济结构、金融和证券市场的政策进行前瞻性分析，研究政策对不同
类别资产的影响。市场利率水平方面，主要分析市场利率水平的变化趋势及对固定收益证券
的影响。资金供求因素方面，主要分析证券市场供求的平衡关系。投资价值方面，主要研究
各类证券市场的整体内在价值的变化和估值水平的相对变化。市场运行内在动量方面，主要
分析证券市场自身的内在运行惯性与回归（规律），发现驱动证券市场向上或向下的市场因
素。
通过上述因素的综合分析，判断市场时机，进行积极的资产配置，合理确定基金在股票、
债券、现金等各类资产类别上的投资比例。此外，本基金还将利用基金管理人在长期投资管
理过程中所积累的经验，根据市场突发事件、市场非有效例外效应等所形成的市场波动做战
术性资产配置调整。
本基金主要投资于消费行业相关的优质上市公司。本基金对消费行业的定义是指为居民
日常生活提供商品或服务的行业，包括传统消费行业和外延消费行业。传统消费行业主要由
必需消费和可选消费两个行业组成，必需消费行业指居民基本生活中必不可少的商品和服务，
具体指按照中证行业分类体系定义的必需消费一级行业，包括食品与主要用品零售、饮料、
食品、家常用品、个人用品等子行业；可选消费行业是指居民用于改善生活质量的商品和服
务，具体指按照中证行业分类体系定义的可选消费一级行业，包括汽车与汽车零部件、家庭
耐用消费品、休闲设备与用品、纺织品、服装与奢侈品、酒店、餐馆与休闲、综合消费者服
务、媒介、经销商、百货商店和专营零售等子行业；外延消费行业是指居民日常生活中直接
或间接使用的其他商品或服务，其主要的收入及盈利来源与居民消费具有较高的关联程度，
包括中证医药卫生一级行业、中证金融地产一级行业、中证信息技术一级行业和中证电信业
务一级行业。
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本基金的股票策略采取自上而下为主、自下而上为辅的积极管理策略，深入分析消费行
业的发展前景，挖掘受益于国家消费政策、行业规模增长和消费结构变化的子行业和上市公
司，从而更好地分享消费需求提升、消费升级背景下公司高成长带来的超额收益。
公司基本面研究主要包括公司在内需增长背景下的成长性评估和投资价值评估。成长性
评估将首先研究基于我国处于消费需求增加和消费升级背景下产业政策、消费趋势、供应商
力量、行业壁垒、商业模式与技术变迁等因素对行业竞争格局演变的影响，然后分析公司战
略、资源与能力等方面的优势，评判公司的行业竞争地位以及业绩驱动因素，最后运用主营
业务收入、EBITDA、净利润等的预期增长率指标，结合公司营运指标（如固定资产周转率
等）以及经营杠杆指标（如权益乘数等），对公司盈利的持续增长前景进行综合评价。投资
价值评估是根据一系列历史和预期的财务指标，结合定性考虑，分析公司盈利稳固性，判断
相对投资价值，主要指标包括：EV/EBITDA、EV/Sales、P/E、P/B、P/RNAV、股息率、ROE、
经营利润率和净利润率等。分析师将根据行业特点选择合适的指标进行估值。
主要通过利率预测分析、收益率曲线变动分析、债券信用分析、收益率利差分析等策略
配置债券资产，力求在保证资产总体的安全性、流动性的基础上获取稳定收益。
准确预测未来利率走势能为债券投资带来超额收益。当预期利率下调时，适当加大组合
中长久期债券的投资比例，为债券组合获取价差收益；当预期利率上升时，减少长久期债券
的投资，降低债券组合的久期，以控制利率风险。
收益率曲线会随着时间、市场情况、市场主体的预期变化而改变。通过预测收益率曲线
形状的变化，调整债券组合内部品种的比例，获得投资收益。
通过对债券的发行者、流动性、所处行业等因素进行深入、细致的调研，准确评价债券
的违约概率，提早预测债券评级的改变，捕捉价格优势或套利机会。
在预测和分析同一市场不同板块之间、不同市场的同一品种之间、不同市场不同板块之
间的收益率利差的基础上，采取积极投资策略，选择适当品种，获取投资收益。
在控制投资风险和保障基金资产安全的前提下，对权证进行投资，争取获得较高的回报。
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权证投资策略主要为：采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价，作为权证投资的
价值基准，并根据权证标的股票基本面的研究估值，结合权证理论价值进行权证趋势投资。
本基金投资股指期货将以投资组合避险和有效管理为目的，通过套期保值策略，对冲系
统性风险，应对组合构建与调整中的流动性风险，力求风险收益的优化。
基金管理人依据对股市未来趋势的研判、本基金的风险收益目标以及投资组合的构成，
决定是否对现有股票组合进行套期保值以及采用何种套期保值策略。
在套期保值过程中，基金管理人将不断精细和不断修正套保策略，动态管理套期保值组
合。主要工作包括，基于合理的保证金管理策略严格进行保证金管理；对投资组合 beta 系
数的实时监控，全程评估套期保值的效果和基差风险，当组合 beta 值超过事先设定的 beta
容忍度时，需要对套期保值组合进行及时调整；进行股指期货合约的提前平仓或展期决策管
理。
在控制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证
券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。
（五） 投资决策依据
（六） 投资限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1）本基金股票资产、存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于消费行业
相关上市公司股票、存托凭证不低于非现金资产的 80%；现金、债券、资产支持证券、货
币市场工具等固定收益类资产占基金资产的比例为 5%-40%；
（2）任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资
产净值的 5%；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；
（4）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超
过该证券的 10%；
（5）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放
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基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基
金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可
流通股票的 30%；
（6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（7）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的
（8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；
（9）本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(10)本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的
基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法
规或监管部门的相关规定。
（11）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
该基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各
类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产
支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。
（12）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净
值的 10％；
（13）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得
超过基金资产净值的 100％；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府
债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（14）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的 20％；
（15）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约价值不得超过上一交
易日基金资产净值的 20％；
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（16）本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的 10%；
（17）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易
的股票合并计算；
（19）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
（20）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。在符合相关法律法规规定的前提下，除上述第（2）、（6）、
（8）项外，因证券市场
波动、上市公司合并、基金规模变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上
述规定的投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另
有规定的，从其规定。
若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限
制。
（七） 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资可不受上述
规定限制。
（八） 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为中证内地消费主题指数×80%＋中证综合债券指数×20%。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以与基金托管人
协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
（九） 风险收益特征
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本基金属于混合型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、高于债券基金与货币
市场基金。
（十） 基金管理人代表基金行使债权人权利的处理原则及方法
利益；
的经营管理；
不当利益。
（十一） 基金的融资、融券
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
（十二） 侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
（十三） 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2024 年第 4 季度报告。
占基金总资产的比例
序号 项目 金额（元）
（%）
其中：股票 747,545,889.95 84.44
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其中：债券 - -
资产支持证券 - -
其中：买断式回购的 - -
买入返售金融资产
金合计
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值（元）
（％）
A 农、林、牧、渔业 41,677,248.48 4.81
B 采矿业 - -
C 制造业 432,904,983.28 49.96
D 电力、热力、燃气及 - -
水生产和供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 173,957,181.46 20.08
G 交通运输、仓储和邮 15,432,315.80 1.78
政业
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信 19,775,163.37 2.28
息技术服务业
J 金融业 47,099,104.00 5.44
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 16,688,745.00 1.93
M 科学研究和技术服务 11,148.56 0.00
业
N 水利、环境和公共设 - -
施管理业
O 居民服务、修理和其 - -
他服务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
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S 综合 - -
合计 747,545,889.95 86.27
无。
占基金资产
公允价值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 净值比例
（元）
（％）
无。
无。
无。
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无。
无。
无。
无。
无。
无。
无。
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
序号 名称 金额（元）
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无。
无。
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
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十 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
大成消费主题混合 A
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
长率① 率标准差
② 率③
④
大成消费主题混合 C
净值增长 业绩比较 业绩比较
净值增
阶段 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
长率①
② 率③ 率标准差
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④
（二） 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注：1、本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资
组合比例符合基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。
来，2015 年 7 月 3 日基金名称由大成消费主题股票型证券投资基金变更为大成消费主题混
合型证券投资基金。
绩比较基准收益率自 2023 年 3 月 10 日有份额之日开始计算。
十一 基金的财产
(一)基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项以及其他资
产的价值总和。
(二)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的金额。
(三)基金财产的账户
本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资金
的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义
开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构
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和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
(四)基金财产的处分
基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保管。
基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基
金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及基金合同
约定的其他费用。基金管理人、基金托管人以其自有财产承担法律责任，其债权人不得对基
金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的，基金财产不属于其清算财产。
基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财
产的债权债务，不得相互抵销。
除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金
财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
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十二 基金资产估值
（一）估值目的
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的公允价值，并为基金份额提供计价
依据。
（二）估值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日，以及国家法律法规规定需要对外
披露基金净值的非交易日。
（三）估值对象
基金依法拥有的股票、存托凭证、债券、权证及其他基金资产和负债。
（四）估值方法
（1）上市股票的估值：
上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易
日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交
易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整
最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
（2）未上市股票的估值：
① 首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公
允价值的情况下，按成本价估值；
② 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所
上市的同一股票的估值价格进行估值；
③ 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在证券交
易所上市的同一股票的估值价格进行估值；
④ 非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关
规定确定公允价值。
（3）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（2）小项规定的方法对基金资
产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）
－（2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根
据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
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（4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
（1）在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），选取第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。
（2）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按照每日收盘价作为估值全价。
（3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（4）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。
（5）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技
术确定公允价值。
（6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
（7）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（6）小项规定的方法对基金资
产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）
－（6）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综
合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（8）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
（1）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值
日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境
未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下，按成本估值。
（3）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确
定公允价值进行估值。
（4）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（3）项规定的方法对基金资产
进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）
－（3）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据
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具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
（1）股票指数期货合约以结算价格进行估值。
（2）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）小项规定的方法对基金资产进行估
值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）小项规
定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并
与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（3）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人进行。各类基金份额净值由基金管理人完成估值后，将估值
结果以约定的形式报给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进
行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人依据本基金合同和有
关法律法规的规定予以公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（六）估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人或注册登记机构或代销机构或基
金投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，差错的责任人应当对由于该差
错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系
统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能
预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成基金投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不
可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当
事人仍应负有返还不当得利的义务。
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（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进
行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差
错，给当事人造成损失的，由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义
务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对
更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正；
（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且
仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责；
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍
应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事
人的利益损失，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得
不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分
不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还
的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方；
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式；
（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人的行为造成基金财产损失时，基
金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人的行为造成基金财产损失时，
基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金
财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合
同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基
金管理人有权向有责任的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受
的损失；
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责
任方；
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
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（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记
机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
（1）当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为该类基
金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管
人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当错误达到或超过该类基金份额净值的 0.25%
时，基金管理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会；错误偏差达到该类基金份额净
值的 0.5%时，基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案；当发生净值计
算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管
理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
（2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基
金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：
① 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方
在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建议执行，由此给基金
份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付；
② 若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管
人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，份额净值出错且造成基金份额持有人
损失的，应根据法律法规的规定对基金投资者或基金支付赔偿金，就实际向基金投资者或基
金支付的赔偿金额，其中基金管理人承担 50%，基金托管人承担 50%；
③ 如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，
尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对
外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付；
④ 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致
基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金的损失，由基金管理人负责赔付。
（3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金
管理人计算结果为准。
（4）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业有通行做法，
双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
（七）暂停估值的情形
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（八）基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托
管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后将当日的净值计算结果发送给基
金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人依据本
基金合同和有关法律法规的规定对基金净值予以公布。
各类基金份额净值的计算精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定
的，从其规定。
（九）特殊情形的处理
权证估值方法的第（4）项、股票指数期货合约估值方法的第（2）项进行估值时，所造成的
误差不作为基金资产估值错误处理。
可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但
是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人可以免除赔偿
责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
（十）实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户
的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停披露侧袋账户的基金净值信息。
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十三 基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
(二)上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照合理价格确定，法律法规
和基金合同另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.2%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.2%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
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经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基
金份额基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额的销售服务费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送销售
服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
上述(一)中 4 到 10 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按
费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的
信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可
以从认购费中列支。
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金销售服务费率、管理费率和
基金托管费率。降低销售服务费率、基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有
人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介和基金管理人网
站上刊登公告。
(六)实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明
书“侧袋机制”章节或相关公告。
(七)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
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十四 基金收益与分配
(一) 基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二)基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
(三)收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配
权；
配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 10%；
面值；
利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金投资者不选择，本基金默
认的收益分配方式是现金分红；
在不影响投资者利益的情况下，基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基
金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒
介和基金管理人网站公告。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截至基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
(五)收益分配方案的确定、公告与实施
法》的有关规定在指定媒介公告。
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案公布后(依据具体方案的规定)，基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，
基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
（六）收益分配中发生的费用
收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金投资者自行承担。当基金投资者的
现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，注册登记机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规
则》执行。
（七）实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章
节的规定。
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十五 基金的会计与审计
(一)基金的会计政策
会计年度，基金合同生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度；
按照有关规定编制基金会计报表；
(二)基金的审计
对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理
人、基金托管人相互独立。
金管理人)同意，并按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
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十六 基金的信息披露
(一)本基金的信息披露应符合《基金法》、
《运作办法》、
《信息披露办法》、基金合同及
其他有关规定。
(二)信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国
证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明
性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的全国性报刊和基金管理人、基金托管人的互联网网站等媒介披露，并保证基金
投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
(三)本基金信息披露义务人在承诺公开披露的基金信息时，不得有下列行为：
(四) 本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露
义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
(五)公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（1）
《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的
法律文件。
（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金
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认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应
当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发
生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募
说明书。
（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等
活动中的权利、义务关系的法律文件。
（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金
概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应
当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业
网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运
作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募
说明书、
《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、
基金托管协议登载在网站上。
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明
书的当日登载于指定媒介和基金管理人网站上。
基金管理人应当在收到中国证监会确认本基金合同生效文件的次日在指定媒介和基金
管理人网站上登载基金合同生效公告。
基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前 2 日在指定媒介及基金管理人网站上公告。
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
在指定网站披露一次基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和
基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度
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最后一日基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息资料。
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载
在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报
告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登
载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季
度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障
其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项
下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的
特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
分析等。
基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文
件中披露股指期货投资情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭
示股指期货投资对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件：
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（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
（2）基金合同终止、基金清算；
（3）转换基金运作方式、基金合并；
（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基
金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
（7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
（8）基金募集期延长或提前结束募集；
（9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发
生变动；
（10）基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托
管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；
（11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
（12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重
大行政处罚、刑事处罚；
（13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大
关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
(14)基金收益分配事项；
(15)管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率
发生变更；
(16) 任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值 0.5%；
(17)本基金开始办理申购、赎回；
(18)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
（19）本基金发生巨额赎回并延期办理；
(20) 本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
（21）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
（23）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等其他重大事项；
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（24）基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
（25）调整基金份额类别设置及规则；
(26)基金推出新业务或服务；
(27)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关
信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。召开基金
份额持有人大会的，召集人应当至少提前 30 日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议
形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人对基金份
额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务。
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作
出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公
告登载在指定报刊上
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明
书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
(六)信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
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管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新
的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信
息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者。不影响基金正常投资操作的前提
下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。
前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
(七)信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
基金投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
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十七 侧袋机制
（一）侧袋机制的实施条件、实施程序
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应当
在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。
启用侧袋机制当日，基金管理人和基金服务机构应以基金份额持有人的原有账户份额为
基础，确认相应侧袋账户持有人名册和份额。
（二）侧袋机制实施期间的基金运作安排
（1）侧袋账户
侧袋机制实施期间，基金管理人不办理侧袋账户的申购、赎回和转换。基金份额持有人
申请申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转换申请将被拒绝。
（2）主袋账户
基金管理人将依法保障主袋账户份额持有人享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋
账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理人在相关公告中规定。
对于启用侧袋机制当日收到的赎回申请，基金管理人仅办理主袋账户的赎回申请并支付
赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购申请，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户
提交的申购申请。基金管理人应依法向投资者进行充分披露。
侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为
基准。
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。
侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。
基金管理人可以将与处置侧袋账户资产相关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定
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资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等由基金管理人承担。
侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下，基金管理人
可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。
（1）基金净值信息
侧袋机制实施期间，基金管理人应当暂停披露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计
净值。
（2）定期报告
侧袋机制实施期间，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋
账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但不限于：报告期内的特定资产处置进展情
况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格，
不作为基金管理人对特定资产最终变现价格的承诺。
（3）临时报告
基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者
利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、
对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持有
人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。
侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理人将在每次处
置变现后按规定及时发布临时公告。
基金管理人将按照基金份额持有人利益最大化原则制定变现方案，将侧袋账户资产处置
变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应及时向侧袋账户对应的基金份
额持有人支付已变现部分对应的款项。
基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后，及时聘请符合《中华人民共和国证
券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见，具体如下：
基金管理人应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相关事宜取得符合《证券法》规
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定的会计师事务所的专业意见。
基金管理人应当在启用侧袋机制后五个工作日内，聘请于侧袋机制启用日发表意见的会
计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含
侧袋账户的初始资产、份额、净资产等信息。
会计师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期间基金侧袋机制运行相关的会计
核算和年报披露，执行适当程序并发表审计意见。
当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理人应参照基金清算报告的相关要求，聘请符
合《证券法》规定的会计师事务所对侧袋账户进行审计并披露专项审计意见。
（三）本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如
将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协
商一致并履行适当程序后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，可直接对
本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
十八 风险揭示
（一）市场风险
本基金主要投资于证券市场，而证券市场价格受政治、经济、投资心理和交易制度等各
种因素的影响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。
货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化对证券市场产生一定影响，
从而导致投资对象价格波动，影响基金收益而产生的风险。
证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特点。随宏观经济运行的周
期性变化，基金所投资于证券的收益水平也会发生变化，从而产生风险。
金融市场利率的变化直接影响着债券的价格和收益率，也会影响企业的融资成本和利润，
进而影响基金持仓证券的收益水平。
基金收益的一部分将通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而使购买力
下降，从而使基金的实际投资收益下降。
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随着中国市场开放程度的提高，上市公司的发展必然要受到国际市场同类技术或同类产
品公司的强有力竞争，部分上市公司有可能不能适用新的行业形势而业绩下滑。尤其是中国
加入 WTO 以后，中国境内公司将面临前所未有的市场竞争，上市公司在这些因素的影响下
将存在更大不确定性。
上市公司的经营状况受多种因素的影响，如管理能力、行业竞争、市场前景、技术更新、
财务状况、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营
不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。上市公
司还可能出现难以预见的变化。虽然本基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但
不能完全避免。
（二）流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项
的风险，流动性风险管理的目标则是确保基金组合资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配
与平衡。
（1）基金申购、赎回安排
本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购和赎回”章节。
（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范交易场
所，主要投资于具有良好流动性的金融工具，同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券
方面进行合理配置，综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。
（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份
额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在单个开放
日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延期办理赎
回申请的措施。
（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基
金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎选取
延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基
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金估值等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管
理人将依照严格审批、审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内
部审批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎
回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的
约定进行操作，全面保障投资者的合法权益。
（三）信用风险
基金交易对手方发生交易违约或者基金持仓债券的发行人出现违约、拒绝支付债券本息，
或者债券发行人信用质量下降导致债券价格下降，造成基金财产损失的风险。
（四）股指期货等金融衍生品投资风险
金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源
自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动
性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为
剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适当的
估值有可能使基金资产面临损失风险。
本基金参与股指期货交易。股指期货交易采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠
杆性，当出现不利行情时，股指期货标的指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损
失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被
强制平仓，可能给投资带来重大损失。此外，交易所对股指期货的交易限制与规定会对基金
投资股指期货的策略执行产生影响，从而对基金收益产生不利影响。
（五）操作或技术风险
相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误
或违反操作规程等原因可能引致风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT
系统故障等风险。
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影
响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基
金托管人、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。
（六）不可抗力风险
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金
资产遭受损失。基金管理人、基金托管人、证券交易所、注册登记机构和销售代理机构等可
能因不可抗力无法正常工作，从而影响基金的各项业务按正常时限完成；金融市场危机、行
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业竞争、代理机构违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者
基金份额持有人利益受损。
（七）启用侧袋机制的风险
当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，
并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有
不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此
面临损失。
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十九 基金合同的变更、终止与基金财产清算
(一)基金合同的变更
产生重大影响的，应当召开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人
大会决议通过，并依法报中国证监会备案，自表决通过之日起生效。
（1）转换基金运作方式；
（2）变更基金类别；
（3）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
（4）变更基金份额持有人大会议事程序；
（5）更换基金管理人、基金托管人；
（6）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准以及赎回费率或提高销售服务费，但根
据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；
（7）本基金与其它基金的合并；
（8）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更
基金合同等其他事项；
（9）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
同意变更后公布经修订的基金合同，并报中国证监会备案：
(1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费、其他应由基金或基金份额持有人承担
的费用；
(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或变更
或增加收费方式；
(3) 因为当事人名称、住所、法定代表人变更，当事人分立、合并等原因导致基金合同
内容必须作出相应变动的；
（4）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
(5)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
(6)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
(7)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
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监会无异议意见之日起生效。基金管理人应在上述基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在
指定媒介公告。
(二)本基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同将终止：
(三)基金财产的清算
(1)基金合同终止后，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基
金清算。
(2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格
的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人
员。
(3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以
依法进行必要的民事活动。
(1)基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产；
(2)对基金财产进行清理和确认；
(3)对基金财产进行估价和变现；
(4)制作清算报告；
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
(6)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
(7)将基金清算结果报告中国证监会；
(8)公布基金清算报告；
(9)对基金剩余财产进行分配。
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基
金清算小组优先从基金财产中支付。
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(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务
资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组
进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告
登载在指定报刊上。
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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二十 基金合同内容摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
（一）基金管理人的权利与义务
（1）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定依照独立、诚
实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
（2）依照本基金合同获得基金管理人报酬以及法律法规规定或中国证监会批准的其他
费用；
（3）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额；
（4）根据法律法规和基金合同的规定制定基金收益分配方案；
（5）依照有关规定为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（6）在符合有关法律法规和本基金合同的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，决定基金的除调高托管费和管理费之外的
费率结构和收费方式；
（7）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同
或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金当事人的利益造成重大损失的情形，应
及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要措施保护基金及相关基金当事人的
利益；
（8）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；
（9）自行担任基金注册登记机构或选择、更换注册登记机构，对注册登记机构的代理
行为进行必要的监督和检查，并从注册登记机构获取基金份额持有人名册；
（10）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要
的监督和检查；
（11）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（12）依法召集基金份额持有人大会；
（13）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（14）根据国家有关规定，在法律法规允许的前提下，以基金的名义依法为基金融资、
融券；
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（15）法律法规规定的其他权利。
（1）依法募集资金，办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和注册登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账，
进行证券投资；
（6）除依据《基金法》
、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利
益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价；
（9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回对价的方法符合基金合同
等法律文件的规定；
（10）按规定受理基金份额的申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（12）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金
合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
（16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为；
（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
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（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担
赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金
托管人追偿；
（22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
（23）建立并保存基金份额持有人名册；
（24）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（26）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
（27）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
（28）法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。
（二）基金托管人的权利与义务
（1）获得基金托管费；
（2）监督基金管理人对本基金的投资运作；
（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金财产；
（4）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
（5）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或
有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的情形，
应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关基金合同当事人的利益；
（6）依法召集基金份额持有人大会；
（7）按规定取得基金份额持有人名册；
（8）法律法规规定的其他权利。
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
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产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、
账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》
、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利
益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（7）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金
信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（8）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同及托管协议的规定进行；如果基金管理人有未
执行基金合同及托管协议规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（9）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于 15 年；
（10）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（11）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（12）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎
回价格；
（13）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额
持有人大会；
（17）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而
免除；
（18）按规定监督基金管理人按照法律法规规定和基金合同履行其义务，基金管理人因
违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（19）根据本基金合同和托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册；
（20）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（21）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会
和中国银监会，并通知基金管理人；
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（22）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（23）法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。
（三）基金份额持有人的权利与义务
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额代销机构损害其合法权益的行为依法提起
诉讼；
（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。
（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）缴纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合同和招募说明书规定的费用；
（4）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
（5）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
（6）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（7）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的
代理人处获得的不当得利；
（8）法律法规和基金合同规定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组
成。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有
平等的投票权。本基金份额持有人大会不设日常机构。
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(二)召开事由
(1)终止基金合同；
(2)转换基金运作方式；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
(5)变更基金份额持有人大会议事程序；
(6)更换基金管理人、基金托管人；
(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费。但根据法律法规的要
求提高该等报酬标准的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基
金合同等其他事项；
(10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
持有人大会：
(1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费、其他应由基金或基金份额持有人承担
的费用；
(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或变更
收费方式；
(3) 因为当事人名称、住所、法定代表人变更等原因导致基金合同内容必须做出相应变
动的；
（4）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
(5)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
(6)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
(7)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
(三)召集人和召集方式
金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
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议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并
告知基金管理人，基金管理人应当配合。
额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表
基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提
议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的
基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
合。
代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，
而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自
行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。
当配合，不得阻碍、干扰。
(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前 30 日在指定媒
介网站公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
(1)会议召开的时间、地点和出席方式；
(2)会议拟审议的主要事项；
(3)会议形式；
(4)议事程序；
(5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；
(6)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、送
达时间和地点；
(7)表决方式；
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(8)会务常设联系人姓名、电话；
(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
(10)召集人需要通知的其他事项。
会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系
方式和联系人、表达意见的寄交的截止时间和收取方式。
行监督；如召集人为基金托管人，则应另行通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进
行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行通知基金管理人和基金托管人到指定地点对
表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
(五)基金份额持有人出席会议的方式
(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开
会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基金托管人拒不派代表出
席的，不影响表决效力。
(3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
(1)现场开会方式
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）；若到会者在
权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%，召集人可
以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有
效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
出具的委托人持有基金份额的凭证及授权委托等证明文件符合有关法律法规和基金合同及
会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金注册登记机构持有的登记资料相符。
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未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间(至少应在 25
个工作日后)和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
(2)通讯开会方式
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
告；
人”)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决
意见监督人经通知拒不参加收取和统计书面表决意见的，不影响表决效力；
金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上；若本人直接出具书面意见或授权他人代表
出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的 50%，召
集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议
事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以
上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见。
金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符
合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符；
如参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于相关规定比例的，召集人可以在原
公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集
基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的
持有人参加，方可召开。
(六)议事内容与程序
(1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及会议
召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基
金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份
额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时
提案应当在大会召开日前 35 日提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前 30
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日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与临时提案公告日期有 30 日的间隔期。
(3)对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案)，大会召集人应当按照以下原则对提
案进行审核：
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出
法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合
上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提
交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其
提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以
就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进
行审议。
(4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持
有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提
案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其
时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除外。
(5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修
改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告。否则，会议的召开日期应当顺延
并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
(1)现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，
确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见
证后形成大会决议。
大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基
金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席
大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名代表作为
该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人
大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、
身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。
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(2)通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日
期第 2 日在公证机构和监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议，如监督人经
通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。
(七)决议形成的条件、表决方式、程序
(1)一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以上通过方为
有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；
(2)特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上（含三分
之二）通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合
同、本基金与其他基金合并必须以特别决议通过方为有效。
律法规和会议通知规定的表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为
弃权表决，但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
项表决。
(八)计票
(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的
主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额
持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行
召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会
的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代
理人中推举 3 名基金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影
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响计票的效力及表决结果。
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结
果。
(3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；如会议主
持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果
有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布
重新清点结果。重新清点仅限一次。
(4)计票过程应由公证机关予以公证。
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人
授权代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票，并由公
证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人不派代表监督计票的，不影响计票
效力及表决结果。但基金管理人或基金托管人应当至少提前两个工作日通知召集人，由召集
人邀请无直接利害关系的第三方担任监督计票人员。
（九）基金份额持有人大会决议报中国证监会备案后的公告时间、方式
报中国证监会备案。基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效，并在生效后方
可执行。
均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大
会的决定。
文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
（十）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额
持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召
集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
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以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应分别
由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户内的每份基金份额具有
平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为准，本
节没有规定的适用上文相关约定。
（十一）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等
的规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，
基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大
会审议。
三、基金收益分配原则、执行方式
(一) 基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二)基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
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的孰低数。
(三)收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配
权；
配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 10%；
面值；
利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金投资者不选择，本基金默
认的收益分配方式是现金分红；
在不影响投资者利益的情况下，基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基
金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒
介和基金管理人网站公告。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截至基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
(五)收益分配方案的确定、公告与实施
法》的有关规定在指定媒介公告。
案公布后(依据具体方案的规定)，基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，
基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
（六）收益分配中发生的费用
收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金投资者自行承担。当基金投资者的
现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，注册登记机构可将基金份
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额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规
则》执行。
（七）实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。
四、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
(二)上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照合理价格确定，法律法规
和基金合同另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.20%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.2%
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基
金份额基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额的销售服务费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送销售
服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
上述(一)中 4 到 10 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按
费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的
信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可
以从认购费中列支。
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金销售服务费率、管理费率和
基金托管费率。降低销售服务费率、基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有
人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介和基金管理人网
站上刊登公告。
(六)实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书
的规定或相关公告。
(七)基金税收
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基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
五、基金财产的投资方向和投资限制
（一）投资范围
本基金的投资对象为具有较好流动性的金融工具，包括国内依法发行交易的股票（含中
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括中期票据）
、权
证、股指期货及法律、法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会
的相关规定）。
本基金股票资产、存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于消费行业相关
上市公司股票、存托凭证不低于非现金资产的 80%；现金、债券、资产支持证券、货币市
场工具等固定收益类资产占基金资产的比例为 5%-40%，其中现金（不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的
（二）投资禁止行为与限制
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他
重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应
当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规
定，并履行信息披露义务。
若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资可不受上述
规定限制。
(1)本基金股票资产、存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于消费行业相
关上市公司股票、存托凭证不低于非现金资产的 80%；现金、债券、资产支持证券、货币
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市场工具等固定收益类资产占基金资产的比例为 5%-40%；
（2）任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资
产净值的 5%；
(3)本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；
(4)本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过
该证券的 10%；
（5）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放
基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基
金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可
流通股票的 30%；
（6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
(7)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。
在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；
（8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；
(9)本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所
申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(10)本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的
基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法
规或监管部门的相关规定。
(11)本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该
基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类
资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支
持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％。
（12）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净
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值的 10％；
（13）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得
超过基金资产净值的 100％；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府
债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（14）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的 20％；
（15）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约价值不得超过上一交
易日基金资产净值的 20％；
（16）本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的 10%；
（17）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易
的股票合并计算；
（19）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
(20) 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。在符合相关法律法规规定的前提下，除上述第（2）、（6）、
（8）项外，因证券市场
波动、上市公司合并、基金规模变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上
述规定的投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另
有规定的，从其规定。
若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限
制。
六、基金财产净值的计算方法和公告方式
（一）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的金额。
（二）基金净值信息
本基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在
指定网站披露一次基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通
过指定网站、申购赎回代理机构以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计
净值。
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基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度
最后一日基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算的方式
(一)基金合同的变更
备案，自表决生效之日起生效。
（1）转换基金运作方式；
（2）变更基金类别；
（3）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
（4）变更基金份额持有人大会议事程序；
（5）更换基金管理人、基金托管人；
（6）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准以及赎回费率或提高销售服务费，但根
据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；
（7）本基金与其它基金的合并；
（8）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更
基金合同等其他事项；
（9）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
同意变更后公布经修订的基金合同，并报中国证监会备案：
(1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费、其他应由基金或基金份额持有人承担
的费用；
(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或变更
或增加收费方式；
(3) 因为当事人名称、住所、法定代表人变更，当事人分立、合并等原因导致基金合同
内容必须作出相应变动的；
（4）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
(5)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
(6)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
(7)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
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日起生效。基金管理人应在上述基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告。
(二)本基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
(三)基金财产的清算
(1)基金合同终止后，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基
金清算。
(2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册
会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。
(3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以
依法进行必要的民事活动。
(1)基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产；
(2)对基金财产进行清理和确认；
(3)对基金财产进行估价和变现；
(4)制作清算报告；
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
(6)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
(7)将基金清算结果报告中国证监会；
(8)公布基金清算报告；
(9)对基金剩余财产进行分配。
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基
金清算小组优先从基金财产中支付。
(1)支付清算费用；
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(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金清算小
组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，
律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
八、争议解决方式
对于因本基金合同产生或与本基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、
调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际
经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲
裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金
合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登
记机构办公场所查阅。基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。
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二十一 基金托管协议内容摘要
以下内容摘自《大成消费主题混合型证券投资基金托管协议》
一、托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：大成基金管理有限公司
住所：广东省深圳市南山区海德三道 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层
邮政编码：518040
法定代表人：吴庆斌
成立日期：1999 年 4 月 12 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字199910 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务。
（二）基金托管人
名称：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
邮政编码：100031
法定代表人：谷澍
成立时间：2009 年 1 月 15 日
基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字199823 号
注册资本：34,998,303.4 万元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承
兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担
保；代理收付款项；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理政策性银行、外
国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；外币票
据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；
企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；
企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证券投资托管业务；
代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生产品交易业务；经国
务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务；保险兼业代理业务。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资
对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金
托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统，对基
金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核
查。
本基金的投资范围为:本基金的投资对象为具有较好流动性的金融工具，包括国内依法
发行交易的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债
券（包括中期票据和中小企业私募债）、权证、股指期货及法律、法规或监管机构允许基金
投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金股票资产、存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于消费行业相关
上市公司股票、存托凭证不低于非现金资产的 80%；现金、债券、资产支持证券、货币市
场工具等固定收益类资产占基金资产的比例为 5%-40%，其中现金（不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资、融
券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
关上市公司股票、存托凭证不低于非现金资产的 80%；现金、债券、资产支持证券、货币
市场工具等固定收益类资产占基金资产的比例为 5%-40%；
付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产
净值的 5%；
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
行的证券，不得超过该证券的 10%；
及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
可流通股票的 15%；本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一
家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；
交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；
申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；本基金与本基金管理人管理
的其他基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
证券规模的 10%；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该
基金资产净值的 10%；本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部证券投资基金
投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20%；
的 10％；
过基金资产净值的 100％；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
值的 20％；
大成消费主题混合型证券投资基金 招募说明书
日基金资产净值的 20％；
股票合并计算；
除上述第 2、6、8 项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易
日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
上述投资组合限制条款中，若属法律法规的强制性规定，则当法律法规或监管部门取消
上述限制，在履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。
基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。
侧袋机制的具体规则依照相关法律法规的规定和基金合同的约定执行。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议第十五条第九
项基金投资禁止行为进行监督。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行
间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、
本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基
金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管
理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要
临时调整银行间债券市场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易
前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调
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整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应
按照协议进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则
进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交
易对手不履行合同造成的损失。
如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易
时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人选择存款
银行进行监督。
基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定选择存
款银行。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
务账目及核算的真实、准确。
账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
、《运作办
法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及基金合同
的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金管理人对基
金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基
金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、
各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信
息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材
料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会。
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资流通受限证
券进行监督。
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知》、
《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重
大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限
证券。
制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动性的需要合理安排流
通受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明确具体比例，避免基金出现流动性风险。上
述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之后，基金管理人应当
将上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人。
关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如有）：
拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承销商签订的
销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、划款账号、划款金额、
划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。
变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险，基金托管人有权要求基
金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明。否则，基金托管人
经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行其有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损
失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。
人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题，造成基金财产的损失或
基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失，由基金管理人承担。
数据，导致基金托管人不能履行托管人职责的，基金管理人应依法承担相应法律后果。除基
金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托
管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。
（八）基金管理人应在基金首次投资中期票据或中小企业私募债券前，与基金托管人签
署相应的风险控制补充协议，并按照法律法规的规定和补充协议的约定向基金托管人提供经
基金管理人董事会批准的有关基金投资中期票据或中小企业私募债券的投资管理制度。
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（九）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法
规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合
和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书
面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正
期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项
进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠
正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的
投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基
金管理人，并报告中国证监会。
（十）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议
对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改
正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报
送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通
知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻
挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节
严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人
安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产
净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运
作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金
合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人
收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因
及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通
知事项进行复查, 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包
括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内
答复基金管理人并改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基
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金管理人应报告中国证监会。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知
基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠
对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严
重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
如有特殊情况双方可另行协商解决。
与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金
托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金托管人
对此不承担任何责任。
（二）基金资金账户的开立和管理
理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基
金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，
均需通过本基金的资金账户进行。
管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基
金业务以外的活动。
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资产的支付。
（三）基金证券账户的开立和管理
基金托管人与基金联名的证券账户。
管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动。
并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理
人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
用由基金管理人负责。
账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，则基金托管人应当比
照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。
（四）债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市
场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有
限责任公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户，并代
表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间
债券市场债券回购主协议。
（五）期货结算账户的开立和管理
基金托管人协助基金管理人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立期货
结算账户。该账户按有关规则使用并管理。
（六）其他账户的开立和管理
管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立、变更。新账户按有关规则使用并管理。
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保
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管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的
指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，
由此产生的责任应由基金托管人承担。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担
保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金
托管人保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保
证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。
五、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算及复核程序
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
各类别基金份额净值是指各类别基金资产净值除以该类基金份额总数。各类基金份额净
值的计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
国家另有规定的，从其规定。
每工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经
基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
基金依法拥有的股票、存托凭证、债券、权证及其他基金资产和负债。
（1）股票估值方法：
上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易
日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交
易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整
最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
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①首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允
价值的情况下，按成本价估值；
②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所上
市的同一股票的估值价格进行估值；
③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在证券交易
所上市的同一股票的估值价格进行估值；
④非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。
估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第 1）－2）
小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情
况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
（2）债券估值方法：
估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。
计量公允价值的情况下，按成本估值。
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。
确定公允价值。
估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第 1）－6）
小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市
场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人
可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
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（3）权证估值方法：
证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发
生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可
参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
价值的情况下，按成本估值。
公允价值进行估值。
值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第 1）－3）项
规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，
并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（4）股票指数期货合约估值方法：
均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第 1）小项规定的方
法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金
托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（5）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
（6）其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。
基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第 3）项、债券估值方法的第 7）项、权证
估值方法的第 4）项、股票指数期货合约估值方法的第 2）项进行估值时，所造成的误差不
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作为基金份额净值错误处理。
（三）基金份额净值错误的处理方式
（1）当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为该类基金
份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到或超过该类基金份额净值的 0.25%时，
基金管理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会；错误偏差达到该类基金份额净值的
误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人
先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
（2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基
金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。与本基金有关的会计问题，如经双方在
平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建议执行，由此给基金份
额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管人
未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，份额净值出错且造成基金份额持有人损
失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔
偿金额，其中基金管理人承担 50%，基金托管人承担 50%。
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，
尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对
外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。
④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管
人在采取必要的措施后仍不能发现该错误，进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份
额持有人和基金的损失，由基金管理人负责赔付。
（3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其他
不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，
但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人可以免除赔
偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金
管理人计算结果为准。
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（5）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业有通行做
法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
（1）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
时；
（3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商一致的；
（4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。
（五）基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
（六）基金账册的建立
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录
和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金
管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净
值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
（七）基金财务报表与报告的编制和复核
基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度报表的编制，
基金管理人应于每月终了后 5 工作日内完成；基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金
管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其
他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。季度报告应在每个季度结束之日起 15
个工作日内予以公告；中期报告在会计年度半年终了后两个月内予以公告；年度报告在会计
年度结束后三个月内予以公告。基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季
度报告、中期报告或者年度报告。
基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在
收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完
成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 7 个工作日内完成复核，
并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告报告完成当日，将有关报告提供
给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金
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管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应
在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人
之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行。
基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共
同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致，以基
金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业
务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理
人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其
编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。
（八）基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。
六、基金份额持有人名册的保管
本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括基金合
同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6
月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有
人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由注册登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人保管。
基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册，
基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。
基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31
日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日
等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为 15 年。基金托
管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密
义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有
关法规规定各自承担相应的责任。
七、适用法律与争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能
解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按
照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事
人均有约束力。
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争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、
尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与
基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案后生效。
（二）基金托管协议终止的情形
（三）基金财产的清算
(1)基金合同终止后，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基
金清算。
(2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册
会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。
(3)在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
(4)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以
依法进行必要的民事活动。
(1)基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产；
(2)对基金财产进行清理和确认；
(3)对基金财产进行估价和变现；
(4)编制清算报告；
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
(6)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
(7)将基金清算结果报告中国证监会；
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(8)公布基金清算报告；
(9)对基金剩余财产进行分配。
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基
金清算小组优先从基金财产中支付。
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金清算小
组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，
律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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二十二 对基金份额持有人的服务
对于基金份额持有人基金管理人将根据具体情况提供一系列的服务。同时基金管理人依
据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增减或变更服务项目。主要服务内容如下：
（一）客服中心电话服务
投资者拨打基金管理人客服热线 400-888-5558（国内免长途话费）可享有如下服务：A、
自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产
品等自助查询服务。B、人工坐席服务：提供每周五天,每天不少于 8 小时的人工坐席服务（法
定节假日除外）。投资者可以通过该热线获得业务咨询、基金账户查询、交易情况查询、服
务投诉及建议、信息定制、资料修改等专项服务。
（二）综合对账服务
大成基金为持有人提供综合对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直
销持有人提供基金保有情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形
式由持有人自主选择定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、
客服热线查询等。为响应国家双碳战略，倡导绿色环保对账方式，本基金管理人欢迎持有人
使用电子方式对账单，同时为更好的服务老年持有人客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的
服务措施（订阅纸质对账单的持有人需确保邮寄地址准确可送达）。
（三）官方平台自助查询及资讯服务
基金管理人官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方移动平台均可为投资者提供基金账
户及交易情况查询、个人资料修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文
件查阅、公司公告、热点问答、市场点评等信息资讯服务。同时，也提供电子邮箱服务（客
户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。
（四）网上交易服务
本基金管理人已开通个人投资者网上交易业务。个人投资者通过基金管理人官方网站以
及官方移动平台办理基金认购、申购、赎回、转换、撤单、基金定投、分红方式修改、账户
资料修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等各类业务。其中，基金定投、转
换等业务的开通时间以另行公告为准。
（五）定期定额投资计划
基金管理人通过非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供定期定额投
资服务（本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人投资者开通）。通过定期定
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额投资计划，投资者可依托固定的渠道，定期定额申购基金份额，具体实施方法见有关公告
或咨询客服热线。
（六）客户投诉建议受理服务
投资者可以通过基金管理人或销售机构的柜台、投资理财中心、客服热线、网站在线栏
目、电子邮件及信函等渠道进行投诉或提出建议。
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二十三 其他应披露的事项
（一）本基金管理人、基金托管人的托管业务部门目前无重大诉讼事项。
（二）最近 3 年本基金管理人、基金托管人的托管业务部门及高级管理人员没有受到任
何处罚。
（三）2024 年 09 月 26 日至 2025 年 03 月 25 日发布的报告：
公告》。
（四）在此之前公告的招募说明书及更新的招募说明书与本更新的招募说明书内容若有
不一致之处，以本更新的招募说明书为准。
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二十四 招募说明书的存放及查阅方式
（一）招募说明书的存放地点
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构的办公场所，
并刊登在基金管理人、基金托管人的网站上。
（二）招募说明书的查阅方式
投资者可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的
复印件，但应以本基金招募说明书的正本为准。
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二十五 备查文件
备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，在
办公时间内可供免费查阅。
《大成消费主题混合型证券投资基金基金合同》；
《大成消费主题混合型证券投资基金托管协议》；
《大成基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则》；
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