中博证券安信成长动力一年持有混合: 安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书(2025年6月更新)

安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2025 年 6 月更新）基金管理人：安信基金管理有限责任公司基金托管人：中国民生银行股份有限公司安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）重要提示安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金的募集申请于 2020 年 7 月 9 日经中国证监会证监许可20201408 号文注册。本基金基金合同于 2020 年 8 月 13 日正式生效。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，本基金的特定风险等。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，谨慎做出投资决策，自行承担投资风险。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机第 1 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金投资于港股通标的股票的比例不得超过股票资产的 50%，本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品以及资产支持证券等特殊品种而面临的其他额外风险。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示” 章节的具体内容。本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。本基金对于每份基金份额设置一年锁定期限，基金份额在锁定持有期内不办理赎回及转换转出业务。因红利再投资所形成的基金份额的锁定持有期，按原份额的锁定持有期计算。自锁定持有期结束后即进入开放持有期，可以办理赎回及转换转出业务。具体请见 “基金份额的申购与赎回”部分。本次更新主要涉及调整基金经理事项，并对相关管理人信息进行了更新。除非另有说明，本招募说明书所载其它内容截止日为 2024 年 5 月 28 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。第 2 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）目录第 3 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）第一部分绪言《安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以及《安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。第 4 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）第二部分释义在招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：合同的任何有效修订和补充混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充定期的更新料概要》及其更新售公告》行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订十五次会议修订，自 2020 年 3 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时做出的修订开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订第 5 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构第 6 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等司或接受安信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构金份额余额及其变动情况的账户购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期言）、基金份额申购确认日（对申购份额而言）或基金份额转换转入确认日（对转换转入份额而言）起（即锁定持有期起始日）至基金合同生效日、基金份额申购确认日或基金份额转换转入确认日次一年的年度对日的前一日（含当日，即锁定持有期到期日）之间的区间，基金份额在锁定持有期内不办理赎回及转换转出业务。持有期首日为锁定持有期到期日下一个工作日，即基金合同生效日、基金份额申购确认日或基金份额转换转入确认日次一年的年度对日。每份基金份额在开放持有期期间的开放日可以办理赎回及转换转出业务则调整至该日所在月度的最后一日。若该对应日为非工作日，则顺延至下一工作日第 7 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）（若该工作日为非港股通标的股票交易日，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回或其他业务，具体以届时依照法律法规发布的公告为准）基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守金份额的行为金份额的行为要求将基金份额兑换为现金的行为件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为额销售机构的操作款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约第 8 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）其他资产的价值总和份额净值的过程息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票第 9 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）第三部分基金管理人一、基金管理人概况名称：安信基金管理有限责任公司住所：深圳市福田区福田街道福安社区福华一路 119 号安信金融大厦 29 楼办公地址：深圳市福田区福田街道福安社区福华一路 119 号安信金融大厦 27-29 楼法定代表人：刘入领成立时间：2011 年 12 月 6 日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895 号组织形式：有限责任公司注册资本：50,625 万元人民币存续期间：永续经营联系人：陈静满联系电话：0755-82509999 公司的股权结构如下：股东名称持股比例五矿资本控股有限公司 39.84% 国投证券股份有限公司 33.95% 佛山市顺德区新碧贸易有限公司 20.28% 中广核财务有限责任公司 5.93% 二、主要人员情况王苏望先生，董事长，经济学博士。历任中国建设银行莆田市分行储蓄所主任，中信第 10 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）证券股份有限公司投资银行部职员，招商证券股份有限公司投资银行总部战略客户部总经理，招商局积余产业运营服务股份有限公司董事、副总经理，国投证券股份有限公司副总经理、金融衍生品部总经理（兼任）。现任国投证券股份有限公司董事、总经理、党委副书记，国投证券投资有限公司董事长，安信基金管理有限责任公司董事长。刘入领先生，董事，经济学博士。历任国通证券股份有限公司（现招商证券股份有限公司）研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理；招商证券股份有限公司战略部副总经理（主持工作）、总裁办公室主任、理财客户部总经理；安信证券股份有限公司（现国投证券股份有限公司）人力资源部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事长。贾媛媛女士，董事，会计硕士。历任五矿集团财务有限责任公司综合管理部高级文员，五矿国际信托有限公司运营管理部运营管理经理、高级运营经理，五矿资本股份有限公司规划发展部投资管理岗高级经理，五矿资本股份有限公司规划发展部副总经理兼五矿资本控股有限公司规划发展部副总经理，五矿资本股份有限公司战略运营管理部副总经理兼五矿资本控股有限公司战略运营管理部副总经理。现任五矿资本股份有限公司党群工作部总经理兼五矿资本控股有限公司党群工作部总经理，五矿证券有限公司董事。张振宇先生，董事，理学硕士。历任五矿资本控股有限公司规划发展部战略客户与产品岗兼投资管理岗助理经理，中国五矿集团有限公司办公室（党组办公室、董事会办公室）秘书处专员、秘书处（总值班室）经理，五矿资本股份有限公司规划发展部战略规划岗经理、高级经理，五矿国际信托有限公司资金管理总部总经理助理。现任五矿资本股份有限公司办公室（党委办公室、董事会办公室）副主任兼五矿资本控股有限公司办公室副主任，五矿国际信托有限公司董事。陈明女士，董事，会计学学士。历任普华永道中天会计师事务所审计经理、深圳市帕拉丁股权投资有限公司事业部副总经理。现任广州南沙宏瀚信息科技有限公司审计部总经理。李文猛先生，董事，工商管理硕士。历任中广核太阳能开发有限公司财务部副总经理、中广核罗马尼亚核电公司（筹）投资财务部副经理、中广核工程有限公司 GNI 公司投资与财务部经理。现任中广核财务有限责任公司投资银行部总经理。刘忠亚先生，独立董事，工商管理硕士。历任江苏省审计厅外资处主任科员，苏亚金第 11 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）诚会计师事务所（特殊普通合伙）副所长。现任苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，江苏苏亚金诚税务师事务所有限公司总经理，江苏飞思管理咨询有限公司总经理。江春先生，独立董事，经济学博士。历任武汉大学经济与管理学院金融系主任、武汉大学二级教授、经济与管理学院金融系博士生导师，中国国际金融学会常务理事兼学术委员会委员。现任上海杉达学院学术委员会委员、商学院特聘教授。谭岳奇先生，独立董事，法学博士。历任江苏海晨物流股份有限公司、深圳翔丰华科技股份有限公司以及深圳安泰科能源环保股份有限公司独立董事。现任北京中银（深圳）律师事务所高级合伙人，香港国际仲裁中心仲裁员，深圳市欣锐科技股份有限公司独立董事。周敏女士，监事会主席，法学硕士。历任五矿国际信托有限公司合规与风险管理部副总经理、风险控制部副总经理、合规法务部总经理、纪委书记兼合规法务部总经理，五矿资本股份有限公司董事会秘书。现任五矿资本股份有限公司总法律顾问、合规法务部总经理，五矿资本控股有限公司合规法务部总经理，工银安盛人寿保险有限公司监事。余斌先生，监事，经济学学士。历任南方证券股份有限公司稽核监察部稽核二处处长、稽核监察部总经理助理、稽核监察总部副总经理，中科证券托管组副组长。现任国投证券股份有限公司财务部总经理、资金管理部总经理，国投期货有限公司董事，国投证券投资有限公司董事，国投国证私募股权基金管理有限公司董事。张建渝女士，监事，会计学学士。历任佛燃能源集团股份有限公司财务主管，日丰企业集团有限公司财务主管，广州市顺路管理咨询有限公司财务负责人，广州市盈睿资本管理有限公司高级财务经理。现任江苏咏锡管理咨询有限公司高级财务经理。丁雪寒女士，职工监事，法学硕士。历任安信证券股份有限公司合规法务部合规法务岗，安信乾盛财富管理（深圳）有限公司副总经理（合规负责人）兼合规风控部总经理兼董事会办公室主任。现任安信基金管理有限责任公司监察稽核部总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。张再新先生，职工监事，经济学硕士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计，安信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员、运营部总经理助理、运营部副总经理兼交易主管。现任安信基金管理有限责任公司产品部总经理。第 12 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）王梅女士，职工监事，工商管理硕士。历任台达电子有限公司进口企划师，精量电子（深圳）有限公司采购工程师，长城国际信息产品（深圳）有限公司人力资源主管，联想信息产品（深圳）有限公司人力资源主管，韬睿惠悦（深圳）咨询有限公司薪酬咨询业务团队负责人，安信基金管理有限责任公司综合管理部副总经理。现任安信基金管理有限责任公司人力资源官。刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资产管理部总经理，招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理，安信证券股份有限公司资产管理部副总经理、证券投资部副总经理，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理兼量化投资部总经理。李学明先生，副总经理，哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理，理财发展部高级经理；安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理，安信基金筹备组成员；安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理。乔江晖女士，副总经理，文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长，安信证券股份有限公司安信基金筹备组成员，安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总经理、公司督察长。现任安信基金管理有限责任公司副总经理兼北京分公司总经理。廖维坤先生，副总经理兼首席信息官，理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师，申银万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管，南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理，安信证券股份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理兼首席信息官，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司监事。王卫峰先生，督察长，工商管理硕士，注册会计师。历任吉林省国际信托公司财务人员，汉唐证券有限责任公司营业部财务经理，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核主管，浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人，安信基金管理有限责任公司监察稽核部总经理、总经理助理兼风险管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长兼风险管理部总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。第 13 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）聂世林先生，经济学硕士。历任安信证券股份有限公司资产管理部研究员、证券投资部研究员，安信基金管理有限责任公司研究部、权益投资部基金经理助理、权益投资部基金经理，现任安信基金管理有限责任公司均衡投资部副总经理。2016 年 02 月 18 日至今，任安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2017 年 05 月 24 日至今，任安信新目标灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2020 年 03 月 18 日至今，任安信价值成长混合型证券投资基金的基金经理；2020 年 08 月 13 日至今，任安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金的基金经理；2021 年 04 月 21 日至今，任安信均衡成长 18 个月持有期混合型证券投资基金的基金经理；2022 年 01 月 25 日至 2024 年 06 月 17 日，任安信楚盈一年持有期混合型证券投资基金的基金经理；2023 年 04 月 25 日至今，任安信睿见优选混合型证券投资基金的基金经理。孙凌昊先生，经济学硕士。历任泰康资产管理有限责任公司研究部研究员，中电鑫安资产管理有限责任公司投资部投资经理，中欧基金管理有限公司研究部研究员，安信基金管理有限责任公司研究部研究员。现任安信基金管理有限责任公司均衡投资部基金经理。券投资基金的基金经理；2025 年 6 月 13 日至今，任安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金的基金经理。刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。简历同上。张翼飞先生，经济学硕士。历任摩根轧机（上海）有限公司财务部财务主管，上海市国有资产监督管理委员会规划发展处研究员，秦皇岛嘉隆高科实业有限公司财务总监，日盛嘉富证券国际有限公司上海代表处研究部研究员，安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理、混合资产投资部总经理、公司总经理助理、公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司首席投资官（混合资产 CIO）。陈一峰先生，经济学硕士，注册金融分析师（CFA）。历任国泰君安证券资产管理总部助理研究员,安信基金管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理、权益投资部总经理、研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经第 14 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）理助理兼研究总监兼价值投资部总经理。张竞先生，经济学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员，安信证券股份有限公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员，安信基金管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理、权益投资部总经理。现任安信基金管理有限责任公司均衡投资部总经理。占冠良先生，管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员，大成基金管理有限公司研究部研究员、投资部基金经理，南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经理，安信基金管理有限责任公司研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司 FOF 投资部总经理。陈鹏先生，工商管理硕士。历任联合证券有限责任公司研究部研究员，鹏华基金管理有限公司基金管理部基金经理，安信基金管理有限责任公司研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司成长投资部总经理。张立聪先生，管理学硕士，历任招商证券股份有限公司研发中心分析师，华泰证券股份有限公司研究所首席分析师，国投证券股份有限公司研究中心副总经理，现任安信基金管理有限责任公司研究部总经理。聂世林先生，经济学硕士。历任安信证券股份有限公司资产管理部研究员、证券投资部研究员，安信基金管理有限责任公司研究部、权益投资部基金经理助理、权益投资部基金经理，现任安信基金管理有限责任公司均衡投资部副总经理。张睿先生，经济学硕士，历任中国农业银行股份有限公司金融市场部产品经理、交易员，中信银行股份有限公司资金资本市场部投资经理，安信基金管理有限责任公司固定收益部投资经理，暖流资产管理股份有限公司固定收益部总经理，东兴证券股份有限公司资产管理业务总部副总经理兼固收总监。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经理。李君先生，管理学硕士。历任光大证券研究所研究部行业分析师，国信证券研究所研究部高级行业分析师，上海泽熙投资管理有限公司投资研究部投资研究员，太和先机资产管理有限公司投资研究部研究总监，东方睿德（上海）投资管理有限公司股权投资部投资总监，上海东证橡睿投资管理有限公司投资部总经理，安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理、混合资产投资部基金经理、混合资产投资部副总经理。现任安信基金管理有限责任公司混合资产投资部总经理。易美连女士，经济学硕士。历任鹏元资信评估有限公司债券分析师、深圳证券评级二第 15 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）部总经理助理，安信基金管理有限责任公司固定收益研究部总经理、投资经理，现任安信基金管理有限责任公司固定收益部副总经理。王涛先生，经济学硕士，CFA、FRM。历任中国工商银行股份有限公司深圳分行资金运营部交易员、招商银行股份有限公司金融市场部交易员、东莞证券有限责任公司深圳分公司投资经理、融通基金管理有限公司基金经理、安信基金管理有限责任公司固定收益部投资经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。任凭女士，硕士研究生，曾任职于招商基金管理有限公司。2011 年加入安信基金管理有限责任公司，历任运营部交易员、固定收益部基金经理助理、固定收益部基金经理，现任固定收益部总经理助理。黄晓宾先生，经济学硕士。历任中信银行股份有限公司金融市场部投资经理，东兴证券股份有限公司资产管理业务总部投资经理，安信基金管理有限责任公司固定收益部投资经理，现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。三、基金管理人的职责售、申购、赎回和登记事宜；为；第 16 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）四、基金管理人的承诺部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；采取有效措施，防止下列行为的发生：（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公平地对待管理的不同基金财产；（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；（8）依照法律、行政法规有关规定和中国证监会规定禁止的其他行为。防止违反基金合同行为的发生；法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；五、基金经理承诺利益；容、基金投资计划等信息，不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；第 17 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）六、基金管理人的内部控制制度（1）健全性原则：内部控制覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。（2）有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理适用的内部控制程序，并适时调整和不断完善，维护内部控制制度的有效执行。（3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作分离。（4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡。（5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。（6）防火墙原则：公司投资、交易、研究、评估、销售等业务环节，适当分离，以达到防范风险的目的，对因业务需要知悉内部信息的人员，制定严格的批准程序和监督措施。（1）控制环境公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。公司在董事会下设立了合规与风险控制委员会，负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应的控制制度。公司经理层牢固树立内部控制优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内部控制文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。公司构建有效的治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。公司建立合规、高效、健全、制衡的内部组织架构，建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。各职能部门是公司内部控制的具体实施单位。各部门在公司基本管理制度的基础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，加强对业务风险的控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理战略并实施，监控风险管理第 18 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）绩效，以不断改进风险管理能力。（2）风险评估公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险，包括定期和不定期的风险评估、开展新业务之前的风险评估以及违规、投诉、危机事件发生后的风险评估等。（3）控制活动公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的内部控制防线。公司建立科学的授权制度。授权控制是内部控制活动的基本要点，它贯穿于公司经营活动的始终。公司建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他受托资产要实行独立运作，单独核算。公司建立科学、严格的岗位分离制度，业务授权、业务执行、业务记录和业务监督严格分离，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位实行物理隔离。公司制定切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。（4）信息与沟通公司建立适当、有效的信息沟通机制和渠道，保证信息的真实性、准确性和完整性，实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺畅实施。公司根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统。（5）监督与内部稽核内部控制的监督完善由公司合规与风险管理委员会、督察长和监察稽核部等部门在各自的职权范围内开展。必要时，公司可聘请外部专家对内部控制进行检查和评价。公司根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，对原有的内部控制定期进行全面检讨，审查其合法合规性、合理性和有效性，适时改进。（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任；（2）上述关于内部控制制度的披露真实、准确；（3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。第 19 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）第四部分基金托管人 (一)基金托管人概况名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人：高迎欣成立日期：1996 年 2 月 7 日基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号组织形式：其他股份有限公司（上市）注册资本：43,782,418,502 元人民币电话：010-58560666 联系人：罗菲菲中国民生银行成立于 1996 年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的全国性股份制商业银行，也是严格按照中国《公司法》和《商业银行法》设立的一家现代金融企业。牌上市。2005 年 10 月 26 日，中国民生银行完成股权分置改革，成为国内首家实施股权分置改革的商业银行。2009 年 11 月 26 日，中国民生银行 H 股股票（代码：01988）在香港证券交易所挂牌上市。上市以来，中国民生银行不断完善公司治理，大力推进改革转型，持续创新商业模式和产品服务，致力于成为一家“让人信赖、受人尊敬”的上市公司。崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责人，博士研究生，具有基金托管人高级管理人员任职资格，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息管理等工作，具有多年金融从业经历，具备扎实的总部管理经历。曾任中国工商银行总行资产托管部营销专家。中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格，成为《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发第 20 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工 98 人，平均年龄 38 岁，100%员工拥有大学本科以上学历，66%以上员工具有硕士以上学位。中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。中国民生银行资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心，致力于为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客户服务平台，向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到各界的充分认可，也在市场上树立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色的托管银行。自 2021 年以来，中国民生银行荣获人力资源社会保障部颁发的“2020 年度企业年金和养老金产品信息报告工作优秀管理机构”奖，连续三年蝉联中央国债登记结算有限责任公司“年度优秀资产托管机构”奖项，获评《金融理财》颁发的“第十三届金貔貅奖 2022 年度金牌资产托管银行”。2023 年度，本行先后荣获《金融时报》“年度最佳资产托管银行”，《证券时报》“2023 年度杰出资产托管银行天玑奖”，以及《新浪财经》 “养老金融服务创新银行”奖。截至 2024 年 3 月 31 日，中国民生银行托管建信稳定得利债券型证券投资基金、中银新趋势灵活配置混合型证券投资基金、长信利盈灵活配置混合型证券投资基金等共 350 只证券投资基金，基金托管规模 12,432.65 亿元。 (二)基金托管人的内部控制制度 (1)建立完整、严密、高效的风险控制体系，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全完整。 (2)大力培育合规文化，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，严格控制合规风险，保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管规则。 (3)以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障，以完善健全的制度为基础，以落实到位的过程控制为着眼点，以先进的信息技术手段为依托，建立全面、系统、动态、主动、第 21 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行高级管理层下设的风险管理专业委员会，对高级管理层负责，支持高级管理层履行职责。资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下开展。总行各部门紧密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与分工如下：总行风险管理部作为总行风险管理委员会秘书机构，是全行风险管理的统筹部门，对资产托管部的风险控制工作进行指导；总行法律合规部负责资产托管业务项下的相关合同、协议等法律性文件的审定，对业务开展进行合规检查并督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业务进行内部审计，包括定期内部审计、现场和非现场检查等；总行办公室与资产托管部共同制定声誉风险应急预案。 (1)合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项政策。 (2)全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级人员，并涵盖资产托管业务各环节。 (3)有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效执行，任何人都没有超越制度约束的权力。 (4)预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念，控制资产托管业务中风险发生的源头，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 (5)及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性，并且随着托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变进行及时的修改或完善。发现问题，要及时处理，堵塞漏洞。 (6)独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险合规管理中心是资产托管部下设的执行机构，不受其他业务中心和个人干涉。业务操作人员和检查人员严格分开，以保证风险控制机构的工作不受干扰。 (7)相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确，相互牵制，通过切实可行的相互制衡措施来消除风险控制的盲点。 (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日常操作部第 22 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）门与行政、研发和营销等部门隔离。 (1)制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。 (2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 (3)风险识别与评估：定期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施。 (4)相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。 (5)人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签订承诺书。 (6)应急预案：制定完备的应急预案，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保证业务不中断。中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，我们始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 (2)实施全员风险管理。将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。我们通过建立纵向双人制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。第 23 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）第五部分相关服务机构一、基金份额销售机构（1）网上直销系统交易系统网站：www.essencefund.com 目前支持的网上直销银行卡是中国建设银行、中国银行、中国工商银行、中国农业银行、招商银行和第三方支付平台通联支付支持的银行卡。客户服务电话：4008-088-088 客户服务信箱：service@essencefund.com （2）直销中心名称：安信基金管理有限责任公司住所：深圳市福田区福田街道福安社区福华一路 119 号安信金融大厦 29 楼办公地址：深圳市福田区福田街道福安社区福华一路 119 号安信金融大厦 27 楼法定代表人：刘入领电话：0755－82509820 传真：0755－82509920 联系人：江程客户服务电话：4008-088-088 公司网站：www.essencefund.com 证券公司及期货公司销售渠道：（1）长城证券股份有限公司住所：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层法定代表人：王军客户服务电话：95514/400-6666-888 网站：www.cgws.com （2）东北证券股份有限公司住所：长春市生态大街 6666 号第 24 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）法定代表人：李福春客户服务电话：95360 网站：www.nesc.cn （3）东方财富证券股份有限公司住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼法定代表人：戴彦客户服务电话：95357 网站：www.xzsec.com （4）东方证券股份有限公司住所：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦法定代表人：金文忠客户服务电话：95503 网站：www.dfzq.com.cn （5）东海证券股份有限公司住所：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层法定代表人：王文卓客户服务电话：95531/400-8888-588 网站：www.longone.com.cn （6）大同证券有限责任公司住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层法定代表人：董祥客户服务电话：400-7121212 网站：www.dtsbc.com.cn （7）广发证券股份有限公司住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室法定代表人：林传辉客户服务电话：95575 网站：www.gf.com.cn （8）国金证券股份有限公司第 25 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）住所：成都市青羊区东城根上街 95 号法定代表人：冉云客户服务电话：95310 网站：www.gjzq.com.cn （9）国盛证券有限责任公司住所：江西省南昌市新建区子实路 1589 号法定代表人：徐丽峰客户服务电话：956080 网站：www.gszq.com （10）国泰君安证券股份有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号法定代表人：朱健客户服务电话：95521/400-8888-666 网站：www.gtja.com （11）国投证券股份有限公司住所：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦法定代表人：段文务客户服务电话：95517 网站：www.essence.com.cn （12）国信证券股份有限公司住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：张纳沙客户服务电话：95536 网站：www.guosen.com.cn （13）国新证券股份有限公司住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室法定代表人：张海文客户服务电话：95390 网站：www.crsec.com.cn 第 26 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）（14）华宝证券股份有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层法定代表人：刘加海客户服务电话：400-820-9898 网站：www.cnhbstock.com （15）华泰证券股份有限公司住所：南京市江东中路 228 号法定代表人：张伟客户服务电话：95597 网站：www.htsc.com.cn （16）海通证券股份有限公司住所：上海市广东路 689 号法定代表人：周杰客户服务电话：95553/4008888001/02195553 网站：www.htsec.com （17）华西证券股份有限公司住所：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号法定代表人：杨炯洋客户服务电话：95584/4008-888-818 网站：www.hx168.com.cn （18）华源证券股份有限公司住所：西宁市南川工业园区创业路 108 号法定代表人：邓晖客户服务电话：95305 网站：www.jzsec.com （19）开源证券股份有限公司住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层法定代表人：李刚客户服务电话：95325 第 27 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）网站：www.kysec.cn （20）联储证券有限责任公司住所：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层法定代表人：吕春卫客户服务电话：956006 网站：www.lczq.com （21）民生证券股份有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号法定代表人：顾伟客户服务电话：95376 网站：www.mszq.com （22）平安证券股份有限公司住所：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层法定代表人：何之江客户服务电话：95511 转 8 网站：stock.pingan.com （23）首创证券股份有限公司住所：北京市朝阳区安定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层法定代表人：毕劲松客户服务电话：95381 网站：www.sczq.com.cn （24）上海证券有限责任公司住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼法定代表人：李海超客户服务电话：4008-918-918 网站：www.shzq.com （25）世纪证券有限责任公司住所：深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5073 号民生互联网大厦 C 座 1401- 第 28 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）法定代表人：李剑峰客户服务电话：956019 网站：www.csco.com.cn （26）申万宏源西部证券有限公司住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表人：王献军客户服务电话：4008-000-562 网站：www.hysec.com （27）申万宏源证券有限公司住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表人：张剑客户服务电话：95523/400-889-5523 网站：www.swhysc.com （28）山西证券股份有限公司住所：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：王怡里客户服务电话：95573/(0351)95573 网站：www.i618.com.cn （29）物产中大期货有限公司住所：浙江省杭州市拱墅区远洋国际中心 2 号楼 901-910 室法定代表人：朱彤客户服务电话：400-8810-999 网站：www.zdqh.com （30）五矿证券有限公司住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道 3165 号五矿金融大厦 2401 法定代表人：郑宇客户服务电话：40018-40028 网站：www.wkzq.com.cn （31）万联证券股份有限公司第 29 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）住所：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层法定代表人：王达客户服务电话：95322 网站：www.wlzq.cn （32）西部证券股份有限公司住所：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室法定代表人：徐朝晖客户服务电话：95582 网站：www.west95582.com （33）兴业证券股份有限公司住所：福州市湖东路 268 号法定代表人：杨华辉客户服务电话：95562 网站：www.xyzq.com.cn （34）中国银河证券股份有限公司住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表人：王晟客户服务电话：95551 或 4008-888-888 网站：www.chinastock.com.cn （35）中国中金财富证券有限公司住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608 法定代表人：高涛客户服务电话：95532/400-600-8008 网站：www.ciccwm.com （36）招商证券股份有限公司住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号法定代表人：霍达客户服务电话：95565/0755-95565 网站：www.cmschina.com 第 30 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）（37）中山证券有限责任公司住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区芳芷一路 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层法定代表人：李永湖客户服务电话：95329 网站：www.zszq.com （38）中泰证券股份有限公司住所：济南市市中区经七路 86 号法定代表人：王洪客户服务电话：95538 网站：www.zts.com.cn （39）中天证券股份有限公司住所：沈阳市和平区光荣街 23 甲法定代表人：李安有客户服务电话：024-95346 网站：www.iztzq.com （40）中信建投证券股份有限公司住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人：王常青客户服务电话：95587/4008-888-108 网站：www.csc108.com （41）中信期货有限公司住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、法定代表人：窦长宏客户服务电话：400-990-8826 网站：www.citicsf.com （42）中信证券股份有限公司住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座法定代表人：张佑君第 31 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）客户服务电话：95548 网站：www.citics.com （43）中信证券华南股份有限公司住所：广州市天河区临江大道 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）法定代表人：陈可可客户服务电话： 95548 网站：www.gzs.com.cn （44）中信证券（山东）有限责任公司住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人：肖海峰客户服务电话：95548 网站：sd.citics.com （45）中邮证券有限责任公司住所：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）法定代表人：郭成林客户服务电话：956039 网站：www.cnpsec.com.cn 银行销售渠道：（1）江苏银行股份有限公司住所：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号法定代表人：葛仁余客户服务电话：95319 网站：www.jsbchina.cn/ （2）交通银行股份有限公司住所：上海市银城中路 188 号法定代表人：任德奇客户服务电话：95559 第 32 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）网站：www.bankcomm.com （3）宁波银行股份有限公司住所：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号法定代表人：陆华裕客户服务电话：95574 网站：www.nbcb.com.cn （4）平安银行股份有限公司住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号法定代表人：谢永林客户服务电话：95511-3 网站：www.bank.pingan.com （5）上海浦东发展银行股份有限公司住所：上海市中山东一路 12 号法定代表人：张为忠客户服务电话：95528 网站：www.spdb.com.cn （6）中国民生银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人：高迎欣电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （7）中国农业银行股份有限公司住所：北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人：谷澍客户服务电话：95599 网站：www.abchina.com （8）招商银行股份有限公司住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人：缪建民第 33 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）客户服务电话：95555 网站：www.cmbchina.com 第三方销售公司渠道：（1）北京创金启富基金销售有限公司住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室法定代表人：梁蓉客户服务电话：400-6262-1818 /010-66154828 网站：www.5irich.com （2）北京度小满基金销售有限公司住所：北京市海淀区西北旺路 10 号院西区 4 号楼度小满金融总部法定代表人：盛超客户服务电话：95055 网站： www.duxiaoman.com （3）北京汇成基金销售有限公司住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表人：王伟刚客户服务电话：400-0555-728 网站：www.hcfunds.com （4）北京新浪仓石基金销售有限公司住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室法定代表人：李柳娜客户服务电话：010-62675369 网站：www.xincai.com （5）北京雪球基金销售有限公司住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层法定代表人：李楠客户服务电话：400-066-8586 第 34 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）网站：https://danjuanapp.com （6）北京中植基金销售有限公司住所：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 28 层法定代表人：武建华客户服务电话：400-8980-618 网站：http://www.chtfund.com （7）博时财富基金销售有限公司住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层法定代表人：王德英客户服务电话：0755-83169999 网站：http://www.boserawealth.com （8）和讯信息科技有限公司住所：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E 座 18 层法定代表人：章知方客户服务电话：400-920-0022 网站：https://homeway.com.cn （9）京东肯特瑞基金销售有限公司住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层法定代表人：邹保威客户服务电话：400-098-8511 网站：www.jdt.com.cn （10）嘉实财富管理有限公司住所：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层法定代表人：张峰客户服务电话： 4400-021-8850 网站：www.harvestwm.cn （11）江苏汇林保大基金销售有限公司住所：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室法定代表人：吴言林第 35 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）客户服务电话：025-66046166 网站：www.huilinbd.com （12）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司住所：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号蚂蚁 A 空间 9 号楼法定代表人：王珺客户服务电话：4000-766-123 网站：www.fund123.cn （13）南京苏宁基金销售有限公司住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人：钱燕飞客户服务电话：95177 网站：www.snjijin.com （14）诺亚正行基金销售有限公司住所：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚财富中心法定代表人：吴卫国客户服务电话：400-821-5399 网站：www.noah-fund.com （15）上海长量基金销售投资顾问有限公司住所：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场 2 期 11 层法定代表人：张跃伟客户服务电话：400-820-2899 网站：www.erichfund.com （16）上海好买基金销售有限公司住所：中国(上海)自由贸易试验区张杨路 500 号 10 楼法定代表人：陶怡客户服务电话：400-700-9665 网站：www.ehowbuy.com （17）上海华夏财富投资管理有限公司住所：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层第 36 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）法定代表人：毛淮平客户服务电话： 400-817-5666 网站：www.amcfortune.com （18）上海基煜基金销售有限公司住所：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室法定代表人：王翔客户服务电话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn （19）上海利得基金销售有限公司住所：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层法定代表人：李兴春客户服务电话：400-032-5885 网站：www.leadfund.com.cn （20）上海陆金所基金销售有限公司住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼法定代表人：陈祎彬客户服务电话：4008219031 网站：www.lufunds.com （21）上海联泰基金销售有限公司住所：上海市虹口区临潼路 188 号法定代表人：尹彬彬客户服务电话：400-118-1188 网站：www.66liantai.com （22）上海天天基金销售有限公司住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼法定代表人：其实客户服务电话：400-181-8188 网站：www.1234567.com.cn （23）上海挖财基金销售有限公司第 37 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元法定代表人：方磊客户服务电话： 021-50810673 网站： www.wacaijijin.com （24）上海万得基金销售有限公司住所：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 7 楼法定代表人：简梦雯客户服务电话：400-821-0203 网站：http://windmoney.com.cn （25）上海中欧财富基金销售有限公司住所：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 楼法定代表人：许欣客户服务电话：400-100-2666 网站：www.zocaifu.com （26）深圳市金斧子基金销售有限公司住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层法定代表人：赖任军客户服务电话：400-930-0660 网站：www.jfz.com （27）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司住所：广东深圳市福田区福保街道新洲路 2008 号新洲同创汇 D 栋 3 层法定代表人：杨柳客户服务电话：400-680-3928 网站： www.simuwang.com （28）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司住所：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 法定代表人：张斌客户服务电话：400-116-1188 第 38 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）网站：www.new-rand.cn （29）深圳众禄基金销售股份有限公司住所：广东省深圳市罗湖区梨园路 6 号物资控股大厦 8 楼法定代表人：薛峰客户服务电话：400-678-8887 网站：www.jjmmw.com （30）腾安基金销售（深圳）有限公司住所：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦法定代表人：谭广锋客户服务电话：95017(拨通后转 1 转 8）网站：www.txfund.com （31）泰信财富基金销售有限公司住所：北京市朝阳区建国路甲 92 号世茂大厦 C 座 12 层法定代表人：彭浩客户服务电话：400-004-8821 网站：https://www.taixincf.com （32）武汉市伯嘉基金销售有限公司住所：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室法定代表人：江翔客户服务电话：400-027-9899 网站： www.buyfunds.cn （33）万家财富基金销售（天津）有限公司住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号泓晟国际中心 16 层法定代表人：戴晓云客户服务电话：021-38909613 网站：www.wanjiawealth.com （34）玄元保险代理有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室法定代表人：马永谙第 39 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）电话：021-50701003 网址：www.licaimofang.cn （35）奕丰基金销售有限公司住所：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室法定代表人：TEO WEE HOWE 客户服务电话： 400-684-0500 网站：www.ifastps.com.cn （36）阳光人寿保险股份有限公司住所：北京朝阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层法定代表人：李科客户服务电话：95510 网站：http://fund.sinosig.com/ （37）一路财富（深圳）基金销售有限公司住所：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道 3046 号香江金融大厦 2111 法定代表人：吴雪秀客户服务电话：400-001-1566 网站：http://www.yilucaifu.com （38）宜信普泽（北京）基金销售有限公司住所：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元法定代表人：胡雄征电话：010-56856293 网址：www.yixinfund.com （39）中国人寿保险股份有限公司住所：中国北京市西城区金融大街 16 号法定代表人：白涛客户服务电话：95519 网站：www.e-chinalife.com （40）众惠基金销售有限公司住所：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层第 40 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）法定代表人：李春蓉客户服务电话：400-839-1818 网址：www.zhfundsales.com （41）珠海盈米财富管理有限公司住所：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际北塔 33 楼法定代表人：肖雯客户服务电话：020-89629066 网站：http://qieman.com （42）浙江同花顺基金销售有限公司住所：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼法定代表人：吴强客户服务电话：4008-773-772 网站：http://www.ijijin.com.cn 二、登记机构名称：安信基金管理有限责任公司住所：深圳市福田区福田街道福安社区福华一路 119 号安信金融大厦 29 楼办公地址：深圳市福田区福田街道福安社区福华一路 119 号安信金融大厦 27 楼法定代表人：刘入领电话：0755－82509865 传真：0755－82560289 联系人：宋发根三、出具法律意见书的律师事务所名称：上海市通力律师事务所住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人：韩炯电话：（021）31358666 第 41 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）传真：（021）31358600 联系人：陈颖华经办律师：黎明、陈颖华四、审计基金财产的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层执行事务合伙人：毛鞍宁电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册会计师：昌华、邓雯联系人：昌华第 42 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）第六部分基金的募集本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，募集申请于 2020 年 7 月 9 日经中国证监会［2020］1408 号文注册。本基金募集期从 2020 年 7 月 30 日起至 2020 年 8 月 7 日止，共募集 762,924,720.72 份基金份额，有效认购户数为 16,578 户。本基金运作方式为契约型开放式，存续期为不定期。第 43 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）第七部分基金合同的生效一、基金合同的生效本基金的基金合同已于 2020 年 8 月 13 日正式生效。二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。第 44 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）第八部分基金份额的申购与赎回一、基金的运作方式对于本基金每份基金份额设定锁定持有期，锁定持有期为一年。因红利再投资所形成的基金份额的锁定持有期，按原份额的锁定持有期计算。锁定持有期到期后进入开放持有期，每份基金份额自开放持有期首日起才能办理赎回及转换转出业务。锁定持有期指基金合同生效日（对认购份额而言）、基金份额申购确认日（对申购份额而言）或基金份额转换转入确认日（对转换转入份额而言）起（即锁定持有期起始日）至基金合同生效日、基金份额申购确认日或基金份额转换转入确认日次一年的年度对日的前一日（含当日，即锁定持有期到期日）之间的区间，基金份额在锁定持有期内不办理赎回及转换转出业务。每份基金份额的锁定持有期结束后即进入开放持有期，期间可以办理赎回及转换转出业务，每份基金份额的开放持有期首日为锁定持有期到期日的下一个工作日，即基金合同生效日、基金份额申购确认日或基金份额转换转入确认日次一年的年度对日。年度对日指某一个特定日期在后续年份中的对应日期，若该年份无此对应日期，则调整至该日所在月度的最后一日。若该对应日为非工作日，则顺延至下一工作日。二、申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构（包括直销机构和其他销售机构）进行，具体的销售网点名单参见本招募说明书“第五部分相关服务机构”部分相关内容及基金份额发售公告或其他公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。三、申购、赎回开放日及业务办理时间投资人在开放日办理基金份额的申购，在最短持有期限到期后的每个开放日可以办理基金份额赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时第 45 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）间，若该工作日为非港股通标的股票交易日，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回或其他业务，具体以届时依照法律法规发布的公告为准。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。本基金每份基金份额的最短持有期限为一年。基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场或证券、期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。本基金已于 2020 年 11 月 5 日开放日常申购业务。本基金已于 2021 年 8 月 13 日开放日常赎回业务。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。投资人在锁定持有期内提出的赎回或转换转出申请，视为无效申请。四、申购与赎回的原则进行计算；法权益不受损害并得到公平对待。基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。五、申购与赎回的程序投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎第 46 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）回的申请。投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。若申购资金在规定时间内未全额到账，则申购不成立。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至前述影响因素消除的下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人，不进入锁定持有期。销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。如投资人发起的赎回份额未满持有期限制（因红利再投资所形成的基金份额的锁定持有期，按该笔收益分配对应份额的锁定持有期计算）的将按赎回失败进行确认。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。六、申购与赎回的数额限制币 1 元（含申购费），追加申购的最低金额为人民币 1 元（含申购费）；各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。币 50,000 元（含申购费），追加申购最低金额为单笔人民币 10,000 元（含申购费）。第 47 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）（含申购费），追加申购最低金额为单笔人民币 1 元（含申购费），网上直销单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明。的限制。若基金份额持有人某笔交易类业务（如赎回、基金转换、转托管等）导致在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须全部一同赎回。各销售机构对最低赎回限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。达到或超过基金份额总数的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外）。应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。七、申购与赎回的登记投资人 T 日申购基金成功后，本基金登记机构在 T＋1 日为投资人增加权益并办理登记结算手续。投资人 T 日赎回基金成功后，本基金登记机构在 T＋1 日为投资人扣除权益并办理相应的登记结算手续。在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可对上述登记结算办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照《信息披露办法》有关规定，在规定媒介公告。八、申购费率、赎回费率第 48 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）本基金对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金对通过直销中心申购基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。（1）通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户申购费率见下表：基金份额的申购费率表申购金额 M（含申购费用）申购费率 M＜100 万元 0.15% 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括全国社会保障基金、经监管部门批准可以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划）、企业年金养老金产品、个人税收递延型商业养老保险产品、享受税收优惠的个人养老账户、养老目标基金及个人养老金投资基金、职业年金计划、养老保障管理产品、经监管部门批准可以投资基金的其他社会保险基金、企业年金或其他养老金客户类型。养老金客户需在认购、申购（含定期定额投资）、赎回及转换前向基金管理人登记备案，并经基金管理人确认。如将来出现经监管部门批准可以投资基金的其他社会保险基金、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型等，本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。（2）本基金其他投资者申购本基金基金份额的申购费率如下表：基金份额的申购费率表申购金额 M（含申购费用）申购费率 M＜100 万元 1.50% 第 49 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）本基金基金份额的申购费用由投资者承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的市场推广、登记和销售。对于本基金每份基金份额，本基金设置 1 年锁定期限，1 年后方可赎回（因红利再投资所形成的基金份额的锁定持有期，按原份额的锁定持有期计算），赎回时不收取赎回费。率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。基金促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，在对现有基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，并按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。在开展对应基金促销活动的机构办理业务的适用该销售机构的费率，基金管理人可不再另行公告。九、申购份额与赎回金额的计算方式（1）申购费用适用比例费率：净申购金额=申购金额/（1+申购费率）申购费用=申购金额-净申购金额申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值（2）申购费用适用固定金额：申购费用=固定金额净申购金额=申购金额-申购费用申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值第 50 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）上述计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。例：假定 T 日基金份额净值为 1.0520 元，某投资人（非直销中心养老金客户）本次投资 25 万元申购本基金，对应的本次申购费率为 1.50%，该投资人可得到的基金份额为：净申购金额=250,000/（1+1.50%）＝246,305.42 元申购费用=250,000-246,305.42＝3,694.58 元申购份额=246,305.42/1.0520＝234,130.63 份即：投资人（非直销中心养老金客户）投资 25 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0520 元，可得到 234,130.63 份基金份额。赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值赎回费用=赎回总金额×赎回费率净赎回金额=赎回总金额-赎回费用上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。例：某投资者赎回本基金基金份额 2 万份，持有时间为 2000 天，对应的赎回费率为赎回总金额=20,000×1.2100=24,200.00 元赎回费用=24,200.00×0.00%=0.00 元净赎回金额=24,200.00-0.00=24,200.00 元即：投资者赎回本基金 2 万份基金份额，持有时间为 2000 天，假设赎回当日基金份额净值是 1.2100 元，则其可得到的赎回金额为 24,200.00 元。生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。当法律法规发生变更时，从其规定。十、拒绝或暂停申购的情形及处理发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：第 51 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）购申请。算当日基金资产净值。绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。十一、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：回申请或延缓支付赎回款项。第 52 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）算当日基金资产净值。停接受基金份额持有人的赎回申请。值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。十二、巨额赎回的情形及处理方式若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期第 53 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。（3）本基金发生巨额赎回时，对于在开放日内单个基金份额持有人超过上一开放日基金总份额 30%以上的赎回申请，除未超过上一开放日基金总份额 30%的赎回申请按上述规定办理赎回申请外，基金管理人可以对单个基金份额持有人超过上一开放日基金总份额 30% 以上部分的赎回申请延期办理。对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，延期的赎回申请与下一个开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一个开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。（4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。十三、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告停公告。新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。第 54 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）基金管理人将提前一个工作日，在规定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。新开放申购或赎回的公告，并公告最近一个工作日的基金份额净值。十四、基金转换本基金已于 2020 年 11 月 5 日开通转换转入业务，具体实施办法详见相关公告。本基金已于 2021 年 8 月 13 日开通转换转出业务，具体实施办法详见相关公告。十五、基金份额的转让在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。十六、基金的非交易过户基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。十七、基金的转托管基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。第 55 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）十八、定期定额投资计划本基金已于 2020 年 11 月 5 日开通了定期定额投资业务。具体实施办法详见相关公告。十九、基金份额的冻结、解冻和质押基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法规或基金合同另有规定的除外。如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。第 56 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）第九部分基金的投资一、投资目标本基金以细致深入的上市公司基本面研究作为基础，重点投资于质地优秀且未来预期成长性良好的上市公司，在充分控制风险和保证流动性的基础上，力求实现基金资产的长期增值。二、投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、资产支持证券、银行存款（包括协议存款、定期存款等）、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。本基金可根据相关规定可参与融资业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60%–95%（其中，港股通标的股票投资占股票资产的比例为 0%-50%），每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。三、投资策略本基金将基于各项重要的经济指标分析宏观经济趋势，结合货币财政政策形势、行业第 57 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）发展状况、证券市场走势等综合分析，主动判断所处经济周期和市场时机，进行积极的资产配置。本基金将根据各类资产风险收益特征的相对变化，对未来各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。本基金将重点关注在行业内的竞争优势明显且具备较好成长性的上市公司，本基金将结合定性、定量分析，以成长动力为主线，精选出具备投资潜力的个股。（1）定性分析方面，本基金主要通过分析上市公司的商业模式、核心竞争力、管理层、治理水平、成长空间、所在行业的发展前景等多元维度，判断公司的成长能力，具体而言本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：有核心竞争力，公司在所处行业内积极扩张，主要体现在产能扩张和技术提升；未来发展有较为明确的方向和清晰的思路；（2）定量分析方面，本基金主要通过对上市公司的成长能力、估值水平、盈利能力、财务状况等方面进行综合分析，选取成长性好、估值合理、财务状况优良的上市公司，主要采用的指标包括：长率行业排名前二分之一、或净资产收益率行业排名前二分之一的公司；公司本身的特点，选择合适的股票估值方法。可供选择的估值方法包括市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、市盈率－长期成长法（PEG）、自由现金流贴现模型（FCFF，FCFE）或股利贴现模型（DDM）等估值方法，对股票的投资价值进行评估和判断；资产收益率(ROE)、投资资本回报率(ROIC)；（3）行业配置策略第 58 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）本基金深入研究并重点投资于具备长期成长潜力的行业板块，同时结合经济发展阶段特征，综合分析比较各行业政策、成长空间、竞争格局、景气程度及整体估值水平等，综合评估各行业的投资价值，并相应确定不同行业的配置权重。（4）港股通标的股票投资策略本基金将结合公司基本面、国内经济和相关行业发展前景、境外机构投资者行为、境内机构和个人投资者行为、世界主要经济体经济发展前景和货币政策、主流资本市场对投资者的相对吸引力等影响港股投资的主要因素，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，本基金基金资产并非必然投资港股。本基金债券投资，追求的是固定收益投资的配置效果与股票权益类投资的配置效果紧密衔接配合，实现基金资产整体最大化收益。（1）利率债投资策略久期是反映组合利率敏感性的最重要指标。本基金将及时跟踪影响市场资金供给与需求的关键变量，分析并预测收益率曲线变化趋势，根据收益率曲线的变化情况制定相应的债券配置策略，在利率水平上升趋势中缩短久期、在利率水平下降趋势中拉长久期，从而在债券因市场利率水平变化导致的价格波动中获利。（2）信用债投资策略根据宏观经济的运行状况和周期阶段，基于行业运行的特征与一般性规律分析企业债券、公司债券等发行人所处行业的发展趋势、市场景气度、竞争格局，以及结合发行人自身财务状况、竞争优势和管理水平等因素，评价债券发行人的信用风险，并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定合理的企业债券、公司债券的信用风险利差。（3）可转换债券投资策略本基金的可转债的投资采取基本面分析和量化分析相结合的方法。本基金管理人行业研究员对可转债发行人的公司基本情况进行深入研究，对公司的盈利和成长能力进行充分论证。在对可转债的价值评估方面，由于可转换债券内含权利价值，本基金将利用期权定价模型等数量化方法对可转债的价值进行估算，选择价值低估的可转换债券进行投资。（4）可交换债券投资策略本基金重视对可交换债券对应股票的分析与研究，选择那些公司和行业景气趋势回升、成长性好、安全边际较高的品种进行投资。在基本面分析的基础上，综合分析可交换债券第 59 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）的债性特征、股性特征等因素，结合各种定价模型和规范化估值工具，对于债券进行科学的价值分析和价值投资。本基金在严格遵守相关法律法规情况下，合理利用股指期货等衍生工具做套保或套利投资。投资的原则是控制投资风险、稳健增值。（1）股指期货投资策略本基金投资股指期货将根据风险管理原则，以套期保值、对冲投资组合的系统性风险为目的，优先选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。基于本基金的个股精选配置，在系统性风险积累较大时，通过适当的股指期货头寸对冲系统性风险，力争获取个股的超额收益和对冲组合的绝对收益。（2）国债期货投资策略本基金的国债期货投资根据风险管理原则，以套期保值为目的，以对冲风险为主。国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现资产的长期稳定增值。（3）股票期权投资策略本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。本基金投资股票期权，基金管理人将根据审慎原则，建立股票期权交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项，以防范股票期权投资的风险。本基金将综合运用类别资产配置、久期管理、收益率曲线、个券选择和利差定价管理等策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，进行资产支持证券产品的投资。本基金将特别注重资产支持证券品种的信用风险和流动性管理，本着风险调整后收益最大化的原则，确定资产支持证券类别资产的合理配置比例，保证本金相对安全和基金资产流动性，以期获得长期稳定收益。第 60 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）在条件许可的情况下，基金管理人可在不改变本基金既有投资目标、策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，根据相关法律法规，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时基金参与融资业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行，无需召开基金份额持有人大会审议。未来，随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变投资目标的前提下，遵循法律法规的规定，相应调整或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。四、投资限制基金的投资组合应遵循以下限制：（1）本基金股票投资占基金资产的比例为 60%–95%；其中，港股通标的股票投资占股票资产的比例为 0%-50%；（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港市场同时上市的 A+H 股合并计算），其市值不超过基金资产净值的 10％；（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港市场同时上市的 A+H 股合并计算），不超过该证券的 10％，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；第 61 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；（12）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；（13）本基金参与股指期货或国债期货的，在任何交易日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；（14）本基金参与股指期货交易，须遵守下列投资比例限制：的 10%；总市值的 20%；符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；一交易日基金资产净值的 20%；（15）本基金参与国债期货交易，须遵守下列投资比例限制：的 15%；第 62 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）总市值的 30%；期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；一交易日基金资产净值的 30%；（16）本基金参与股票期权交易，须遵守下列投资比例限制：有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；权价乘以合约乘数计算；和风险收益特征；（17）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；（18）基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；（19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；（20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述（2）、（9）、（19）、（20）情形外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同第 63 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：（1）承销证券；（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出资；（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。五、业绩比较基准本基金的业绩比较基准为：中证 800 指数收益率×60%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×10%+中债总指数（全价）收益率×30% 中证 800 指数是由中证 500 和沪深 300 成份股一起构成，其综合反映了沪深证券市场第 64 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）内大中小市值公司的整体状况，是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、流动性好，同时公信力较好的股票指数，适合作为本基金内地股票投资部分的业绩比较基准。恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中的 50 家上市股票为成份股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。中债总指数（全价）是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。在本基金的运作过程中，如果法律法规变化或者出现更有代表性、更权威、更为市场普遍接受的业绩比较基准，则基金管理人与基金托管人协商一致，并按照监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。六、风险收益特征本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。根据《证券期货投资者适当性管理办法》及其配套规则，基金管理人及本基金其他销售机构将定期或不定期对本基金产品风险等级进行重新评定，因而本基金的产品风险等级具体结果应以各销售机构提供的最新评级结果为准。本基金通过港股通投资于香港证券市场，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法持有人的利益；不当利益。八、基金投资组合报告第 65 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2024 年 3 月 31 日，来源于《安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金 2024 年第 1 季度报告》。本报告中所列财务数据未经审计。序占基金总资产的比例项目金额（元）号（%）其中：股票 126,764,899.49 93.45 其中：债券 2,528,003.42 1.86 资产支持证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金 - - 融资产第 66 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股市值为 39,823,585.65 元，占净值比例 29.49%。（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合占基金资产净值比代码行业类别公允价值（元）例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 11,801,119.00 8.74 C 制造业 68,580,164.24 50.79 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 262,491.00 0.19 G 交通运输、仓储和邮政业 201,480.00 0.15 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,550,415.60 1.89 J 金融业 - - K 房地产业 1,259,940.00 0.93 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 1,207,816.00 0.89 N 水利、环境和公共设施管理业 - - 第 67 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新） O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 943,656.00 0.70 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 134,232.00 0.10 S 综合 - - 合计 86,941,313.84 64.39 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合行业类别公允价值（人民币）占基金资产净值比例（%）能源 5,678,302.84 4.21 原材料 8,947,340.28 6.63 工业 - - 非日常生活消费品 3,914,736.73 2.90 日常消费品 - - 医疗保健 673,602.91 0.50 金融 - - 信息技术 - - 通讯业务 15,846,788.63 11.74 公用事业 - - 房地产 4,762,814.26 3.53 合计 39,823,585.65 29.49 第 68 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。（1）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细股票代数量占基金资产净值比例序号股票名称公允价值（元）码（股）（%）序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（%）其中：政策性金融债 - - 第 69 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）债券代数量占基金资产净值比例序号债券名称公允价值（元）码（张）（%）细本基金本报告期末未持有资产支持证券。本基金本报告期末未持有贵金属。本基金本报告期末未持有权证。（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有股指期货合约。（2）本基金投资股指期货的投资政策本基金投资股指期货将根据风险管理原则，以套期保值、对冲投资组合的系统性风险为目的，优先选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。基于本基金的个股精选配置，在系统性风险积累较大时，通过适当的股指期货头寸对冲系统性风险，力争获取个股的超额收益和对冲组合的绝对收益。第 70 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）（1）本期国债期货投资政策本基金的国债期货投资根据风险管理原则，以套期保值为目的，以对冲风险为主。国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现资产的长期稳定增值。（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货合约。（3）本期国债期货投资评价本基金本报告期未持有国债期货合约。（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形报告期内本基金投资的前十名证券除兖矿能源(代码:01171 HG)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。合格被国家矿山安全监察局山东局罚款。以上证券的投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。（2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。（3）其他资产构成序号名称金额（元）第 71 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。第 72 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）第十部分基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本基金合同生效日为 2020 年 8 月 13 日，基金合同生效以来（截至 2024 年 3 月 31 日）的基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较如下表所示：份额净业绩比较份额净业绩比较值增长基准收益阶段值增长基准收益 ①-③ ②-④ 率标准率标准差率① 率③ 差② ④ 第 73 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）第十一部分基金的财产一、基金资产总值基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。三、基金财产的账户基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。四、基金财产的保管和处分本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。第 74 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）第十二部分基金资产的估值一、估值日本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。二、估值对象基金所拥有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。三、估值原则基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、监管部门有关规定。（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允价值。第 75 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）四、估值方法（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；（4）交易所上市交易的可转换债券、实行全价交易的可交换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或债券发行机构未发生影响债券价格的重大事件的，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化或债券发行机构发生影响债券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；交易所上市实行净价交易的可交换债券，按估值日的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或债券发行机构未发生影响债券价格的重大事件的，按最近交易日债券收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化或债券发行机构发生影响债券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；交易所上市实行全价交易的债券（可转债、可交换债除外），选取第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；（5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；第 76 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）（6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。如法律法规今后另有规定的，从其规定。的人民币汇率中间价为准。根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。值的公平性。第 77 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）新规定估值。如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。五、估值程序量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。六、估值错误的处理基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。基金合同的当事人应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。第 78 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。第 79 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。（3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿： ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。 ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此给基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任。 ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。 ④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。（4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。七、暂停估值的情形通临时停市时；值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停估值；第 80 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）八、基金净值的确认用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按约定予以公布。九、特殊情况的处理方法金资产估值错误处理。误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。第 81 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）第十三部分基金的收益与分配一、基金利润的构成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。二、基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。三、基金收益分配原则红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若基金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；在符合法律法规及基金合同约定，并对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。四、收益分配方案基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。第 82 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）五、收益分配方案的确定、公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在规定媒介公告。基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时划付。六、基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。第 83 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）第十四部分基金费用与税收一、基金费用的种类定的除外；二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数第 84 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新） H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。上述“一、基金费用的种类”中第 3－11 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。三、不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：损失；四、基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。第 85 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）第十五部分基金的会计与审计一、基金会计政策如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度披露；按照有关规定编制基金会计报表；式确认。二、基金的年度审计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。务所需在 2 日内在规定媒介公告。第 86 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）第十六部分基金的信息披露一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，从其规定。二、信息披露义务人本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。第 87 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）五、公开披露的基金信息公开披露的基金信息包括：（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。动中的权利、义务关系的法律文件。要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在规定网站上。（二）基金份额发售公告基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发售的三日前登载在规定媒介上。（三）《基金合同》生效公告基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》生第 88 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）效公告。（四）基金净值信息《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。当法律法规发生变更时，从其规定。（五）基金份额申购、赎回价格基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险第 89 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）分析等。（七）临时报告本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；变动；人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；第 90 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。（八）澄清公告在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。（九）清算报告基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。（十）基金份额持有人大会决议基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。（十一）基金投资股指期货的信息披露基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。（十二）基金投资国债期货的信息披露基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。（十三）投资股票期权的信息披露第 91 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）基金管理人应在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。（十四）基金投资资产支持证券的信息披露基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。（十五）基金投资港股通标的股票相关公告基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露本基金投资港股通标的股票的情况。法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。（十六）参与融资业务的信息披露若本基金参与融资业务，基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与融资业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及其管理情况等。（十七）中国证监会规定的其他信息。六、信息披露事务管理基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理第 92 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。七、信息披露文件的存放与查阅依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。八、暂停或延迟披露基金信息的情形当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息：第 93 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）第十七部分风险揭示一、投资于本基金的主要风险投资本基金面临的风险主要有：证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：（1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，各个行业和证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于上市公司的证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。（3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的波动，并影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响。（4）上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。（5）购买力风险。基金的利润通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。（6）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比以前较少的收益率，这将对基金的净值增长率产生影响。（7）信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息，或由于债券发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产损失。此外，回购交易中由于融资方（正回购方）违约到期无法及时支付回购利息，也将会对基金资产造成损失。基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公司内部失控而可能产生的损失。管理风险包括：第 94 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程中，由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失；（2）操作风险：指基金投资决策执行中，由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为因素而可能导致的损失；（3）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。损失。流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。流动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基金合同有关规定的风险。（1）通过港股通投资港股存在的风险税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。本基金以人民币募集和计价，但本基金通过港股通投资于香港市场。港币相对于人民币的汇率变化将会影响本基金以人民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产面临潜在风险。人民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金业绩产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时间延迟或是汇率数据错误等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。资还将面临包括但不限于如下特殊风险： ① 香港市场实行 T+0 回转交易，且证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定，因此每日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动；第 95 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新） ② 只有内地和香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险； ③ 香港出现台风、黑色暴雨或者香港联合交易所（以下简称“联交所”）规定的其他情形时，联交所将可能停市，投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现境内证券交易服务公司认定的交易异常情况时，境内证券交易服务公司将可能暂且提供部分或者全部港股通服务，投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险； ④ 投资者因港股通标的股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通标的股票以外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入，证券交易所另有规定的除外；因港股通标的股票权益分派或者转换等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出； ⑤ 代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束；投票没有权益登记日的，以投票截止日的持有作为计算基准；投票数量超出持有数量的，按照比例分配持有基数。现行的港股通规则，对港股通设有每日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市场每日额度不足，而不能买入投资标的进而错失投资机会的风险。（2）股指期货投资风险收益波动。与标的指数价格变动方向不一致而承担基差风险。因存在基差风险，在股指期货合约展期操作时，基金资产可能因股指期货合约之间价差的异常变动而遭受展期风险。仓持有的股指期货合约，换成其他月份股指期货合约，当股指期货市场流动性不佳、交易量不足时，将会导致展期操作执行难度提高、交易成本增加，从而可能对基金资产造成不利的影响。第 96 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）户实行当日无负债结算制度，资金管理要求高。当市场持续向不利方向波动导致期货保证金不足，如果未能在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给基金资产带来超出预期的损失。按照交割结算价将账户持有的合约进行现金交割，因此无法继续持有到期合约，具有到期日风险。良、风险控制能力强的期货公司作为经纪商，但不能杜绝在极端情况下，所选择的期货公司在交易过程中存在违法、违规经营行为或破产清算导致基金资产遭受损失。金不足、又未能在规定的时间内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。则的修改、紧急措施的出台等原因，基金资产持有的未平仓合约可能无法继续持有，基金资产必须承担由此导致的损失。（3）国债期货投资风险杆性风险。割结算价将本基金持有的合约进行现金交割，本基金存在无法继续持有到期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约采取实物交割方式，如本基金未能在规定期限内如数交付可交割国债或者未能在规定期限内如数缴纳交割贷款，将构成交割违约，交易所将收取相应的惩罚性违约金。公司有权不接受本基金的交割申请或对本基金的未平仓合约强行平仓，由此产生的费用和结果将由基金承担。价格波动不一致而面临期现基差风险。在需要将期货合约展期时，合约平仓时的价格与下第 97 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）一个新合约开仓时的价格之差也存在不确定性，面临跨期基差风险。（4）股票期权投资风险由于股票期权合约众多，交易较为分散，股票期权市场的流动性一般较期货市场要低，尤其是深度实值和虚值的股票期权，成交量稀少，持有这些股票期权的投资者容易遇到无法成交、平仓出局的局面。股票期权买方的价格风险即为他所付出的权利金，风险具有确定性。股票期权卖方的价格风险不定，不过其所收取的权利金可以提供相应保护，当发生亏损时，可以抵消部分损失。操作风险是指由于管理不善或者制度执行出现问题等原因所导致的风险。股票期权作为一种衍生品，虽然可以用来管理风险，但若使用不当，也会产生巨额损失。（5）资产支持证券投资风险资产支持证券的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。信用风险是基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基金财产损失；利率风险是市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动，一般而言，如果市场利率上升，基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险，而如果市场利率下降，资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险；流动性风险是受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险；提前偿付风险是债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资产面临再投资风险。（6）运作模式的流动性风险本基金对于每份基金份额设置一年锁定期限，基金份额在锁定持有期内不办理赎回及转换转出业务。因红利再投资所形成的基金份额的锁定持有期，按原份额的锁定持有期计算。自锁定持有期结束后即进入开放持有期，可以办理赎回及转换转出业务。因此，基金份额持有人将面临在锁定持有期内无法赎回基金份额、在大量申购份额集中进入开放持有期时出现较大赎回的风险。第 98 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。财政部、国家税务总局财政2016140 号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》第四条规定：“资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。”鉴于基金合同中基金管理人的管理费中不包括产品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳增值税应税的，将由基金份额持有人承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规定以基金管理人为增值税纳税人履行纳税义务，因此可能增加基金份额持有人的投资税费成本。（1）随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展，如果投资于这些工具，基金可能会面临一些特殊的风险；（2）因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险；（3）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生的风险；（4）因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；（5）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；（6）战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；（7）其他意外导致的风险。二、本基金的流动性风险管理（一）基金申购、赎回安排本基金的申购、赎回安排参见本招募说明书第八部分的约定。第 99 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）（二）流动性风险评估流动性风险是指基金投资流动性受限资产时，因投资者赎回导致基金规模下降而使基金资产的流动性出现明显降低的风险。本基金主要投资于证券市场、期货市场，在投资运作过程中，为有效应对和处理本基金可能面临的流动性风险，防范由于流动性不足导致的风险事件或损失，基金管理人将充分考虑投资股票、债券等证券品种的流动性，以及投资组合整体的流动性，降低基金资产的流动性风险。（三）巨额赎回下的流动性风险管理措施当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回或暂停赎回。（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。（3）本基金发生巨额赎回时，对于在开放日内单个基金份额持有人超过上一开放日基金总份额 30%以上的赎回申请，除未超过上一开放日基金总份额 30%的赎回申请按上述规定办理赎回申请外，基金管理人可以对单个基金份额持有人超过上一开放日基金总份额 30% 以上部分的赎回申请延期办理。对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，延期的赎回申请与下一个开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一个开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，第 100 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。（4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。（四）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序基金管理人经与基金托管人协商一致，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施。本基金的流动性风险管理工具包括但不限于：具体措施详见招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中“十二、巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容。在此情形下，投资人完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。具体措施详见招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中“十一、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”的相关内容。在此情形下，投资人的部分或全部赎回申请可能会被拒绝。具体措施详见招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中“十一、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”的相关内容。在此情形下，投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情况下有所延迟。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停估值。在此情形下，投资人没有可供参考的基金份额净值，同时赎回申请应当被暂停接受，或被延期支付赎回款项。第 101 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。当基金采用摆动定价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资组合的市场冲击成本而进行调整，使得市场的冲击成本能够分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。当实施上述备用的流动性风险管理工具时，投资者将可能面临其赎回申请被拒绝或延期办理、赎回款项延缓支付，或面临赎回成本增加等风险。三、声明行承担投资风险。是，基金资产并不是销售机构的存款或负债，也没有经基金销售机构担保收益，销售机构并不能保证其收益或本金安全。第 102 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算一、《基金合同》的变更的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。后两日内在规定媒介公告。二、《基金合同》的终止事由有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：承接的；三、基金财产的清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；第 103 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清算报告；（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分配。变现的，清算期限相应顺延。四、清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。五、基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。六、基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。七、基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。第 104 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）第十九部分基金合同的内容摘要基金合同的内容摘要见附件一。第 105 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）第二十部分托管协议的内容摘要托管协议的内容摘要见附件二。第 106 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）第二十一部分对基金份额持有人的服务基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，可增加或变更服务项目。主要服务内容如下：一、基金份额持有人交易资料的寄送服务确认单，或在 T+2 个工作日后通过电话、网上服务手段查询交易确认情况。基金管理人不向投资者寄送交易确认单。投资者可以发送“订阅电子对账单”邮件到客服邮箱 service@essencefund.com；也可直接拨打全国统一客服热线 4008-088-088（免长途话费）订阅。二、定期投资计划基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期投资的服务。通过定期投资计划，投资者可以定期申购基金份额，具体实施时间、方法另行公告。三、网上理财服务通过基金管理人网站，投资者可获得如下服务：基金管理人网站上自助开户并进行网上交易业务。等信息，同时可以修改联络信息等基本资料。包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。线咨询互动。四、短信服务第 107 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。五、电子邮件服务基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务。六、信息订阅服务投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请，基金管理人将以电子邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。七、客户服务中心电话服务投资者拨打基金管理人全国统一客服热线：4008-088-088（免长途话费）可享有如下服务：以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息。受理、信息订制等服务。服务联系方式：基金管理人的互联网地址及电子信箱网站：www.essencefund.com 电子信箱：service@essencefund.com 八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。第 108 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）第二十二部分其他应披露事项序号标题披露日期安信基金管理有限责任公司关于旗下部分开放式基金新增中航证券有限公司为基金销售服务机构的公告安信基金管理有限责任公司关于旗下部分开放式基金新增麦高证券有限责任公司为基金销售服务机构的公告安信基金管理有限责任公司关于 2024 年香港耶稣受难回、转换及定期定额投资业务的公告安信基金管理有限责任公司关于旗下 86 只基金 2023 年年度报告提示性公告安信基金管理有限责任公司关于旗下 88 只基金 2024 年第 1 季度报告提示性公告安信基金管理有限责任公司关于新增基金直销账户信息的公告安信基金管理有限责任公司关于 2024 年香港佛诞日旗下定额投资业务的公告第 109 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）第二十三部分招募说明书存放及查阅方式招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制；投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。投资人还可以直接登录基金管理人的网站（www.essencefund.com）查阅和下载招募说明书。第 110 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）第二十四部分备查文件（一）中国证监会准予安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金募集注册的文件（二）《安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金基金合同》（三）《安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金托管协议》（四）关于申请募集注册安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金的法律意见（五）基金管理人业务资格批件和营业执照（六）基金托管人业务资格批件和营业执照（七）中国证监会要求的其他文件基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协议及其余备查文件存放在基金管理人处。投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。安信基金管理有限责任公司第 111 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）附件一：基金合同的内容摘要一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务（一）基金管理人的权利、义务（1）依法募集资金；（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；（4）销售基金份额；（5）按照规定召集基金份额持有人大会；（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构，若本基金采用证券经纪商交易结算模式，即本基金将通过基金管理人选定的证券经营机构进行场内交易，并由选定的证券经纪机构作为结算参与人代理本基金进第 112 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）行结算，则基金管理人须与选择的证券经纪商签订证券经纪服务协议，明确证券经纪商应履行的相关交易结算和异常交易监控等职责；（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等的业务规则；（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；（7）依法接受基金托管人的监督；（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；第 113 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；（26）建立并保存基金份额持有人名册；（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。（二）基金托管人的权利和义务第 114 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券交易资金清算；（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；第 115 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；（12）建立并保存基金份额持有人名册；（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。（三）基金份额持有人的权利、义务基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权益。限于：第 116 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）（1）分享基金财产收益；（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；（7）监督基金管理人的投资运作；（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。限于：（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。本基金基金份额持有人大会不设日常机构。第 117 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）（一）召开事由开基金份额持有人大会：（1）终止《基金合同》；（2）更换基金管理人；（3）更换基金托管人；（4）转换基金运作方式；（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资目标、范围或策略；（9）变更基金份额持有人大会程序；（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式、调整基金份额类别设置；（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；（5）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则；第 118 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。（二）会议召集人及召集方式集。议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式份额持有人大会通知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时间、地点和会议形式；（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；第 119 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；（5）会务常设联系人姓名及联系电话；（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；（7）召集人需要通知的其他事项。基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。（四）基金份额持有人出席会议的方式基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表第 120 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以书面或大会公告载明的其他方式进行表决。在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告；（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。（五）议事内容与程序第 121 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。（2）通讯开会在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后（六）表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。第 122 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。（七）计票（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证第 123 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（八）生效与公告基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算（一）《基金合同》的变更的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。后两日内在规定媒介公告。（二）《基金合同》的终止事由有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：承接的；第 124 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）（三）基金财产的清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清算报告；（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分配。变现的，清算期限相应顺延。（四）清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。（六）基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的第 125 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。（七）基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。四、争议解决方式各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，则任何一方有权将争议提交深圳国际仲裁院，仲裁地点为深圳市，按照其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。《基金合同》受中国法律管辖。五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。第 126 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）附件二：托管协议的内容摘要一、托管协议当事人（一）基金管理人（也可称资产管理人）名称：安信基金管理有限责任公司注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层邮政编码：518026 法定代表人：刘入领成立日期：2011 年 12 月 6 日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895 号组织形式：有限责任公司注册资本：5.0625 亿元人民币存续期间：永续经营经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。（二）基金托管人（也可称资产托管人）名称：中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号邮政编码：100031 法定代表人：洪崎成立日期：1996 年 2 月 7 日基金托管业务批准文号：证监基金字2004101 号组织形式：其他股份有限公司（上市）注册资本：28,365,585,227 元人民币存续期间：持续经营二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查第 127 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、资产支持证券、银行存款（包括协议存款、定期存款等）、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。本基金可根据相关规定可参与融资业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。本基金为混合型基金，投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 60%– 股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：（1）本基金股票投资占基金资产的比例为 60%–95%；其中，港股通标的股票投资占股票资产的比例为 0%-50%；（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港市场同时上市的 A+H 股合并计算），其市值不超过基金资产净值的 10％；第 128 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）（4）本基金管理人管理且在本托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港市场同时上市的 A+H 股合并计算），不超过该证券的 10％，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；（8）本基金管理人管理且在本托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；（12）本基金管理人管理且在本托管人托管的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理且在本托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；（13）本基金参与股指期货或国债期货的，在任何交易日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；（14）本基金参与股指期货交易，须遵守下列投资比例限制：第 129 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）的 10%；总市值的 20%；符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；一交易日基金资产净值的 20%；（15）本基金参与国债期货交易，须遵守下列投资比例限制：的 15%；总市值的 30%；期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；一交易日基金资产净值的 30%；（16）本基金参与股票期权交易，须遵守下列投资比例限制：有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；权价乘以合约乘数计算；和风险收益特征；（17）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；（18）基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；（19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；第 130 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；（20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述（2）、（9）、（19）、（20）情形外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议第十五条第（九）款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督。基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议第 131 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应及时向基金托管人说明理由，协商解决。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人投资流通受限证券进行监督。基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。首次投资流通受限证券前，基金管理人应与基金托管人就流通受限证券投资签订风险控制补充协议。证监会批准的在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司、银行间清算所股份有限公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管理人承担。本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金。第 132 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人违反基金合同或预先确定的投资流通受限证券的比例导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。时调整，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定编制临时报告书，予以公告。善情况。 (六)基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估中期票据投资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务。基金管理人根据法律、法规、监管部门的规定，制定了经公司董事会批准的基金投资中期票据相关制度(以下简称“《制度》”)，以规范对中期票据的投资决策流程、风险控制。基金管理人《制度》的内容与本协议不一致的，以本协议的约定为准。 (七)基金如投资银行存款，基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资银行存款的交易对手范围是否符合有关规定进行监督；基金管理人在签署银行存款协议前，应将草拟的银行存款协议送基金托管人审核。 (八)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 (九)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正，并及时向中国证监会报告。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。第 133 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）基金管理人收到书面通知后应在下一工作日及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 (十)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 (十一)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担，并及时向中国证监会报告。 (十二)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 (十三)基金管理人进行股票期权投资前，应与基金托管人对投资方式和投资品种进行沟通，确认基金托管人可以支持股票期权的投资及监督后，方可投资。三、基金管理人对基金托管人的业务核查（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违第 134 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。四、基金财产的保管（一）基金财产保管的原则基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。清算的，基金财产不属于其清算财产。令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。金财产的完整与独立。如有特殊情况双方可另行协商解决。期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。第 135 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）（二）基金募集期间及募集资金的验资人开立。持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人为本基金开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的理人按规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。（三）基金银行账户的开立和管理合法合规的指令办理资金收付。账户名称以基金管理人向基金托管人出具的开户委托文件为准，基金托管人负责账户预留印鉴的保管和使用。该账户为不可提现账户。基金管理人应依法履行受益所有人识别义务，在开立托管账户时按照开户银行要求，就相关信息的提供、核实等提供必要的协助，并确保所提供信息以及证明材料的真实性、准确性。管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。资产的支付。（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理立基金托管人与本基金联名的证券账户。金管理人不得出借或未经对方书面同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的第 136 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）任何账户进行本基金业务以外的活动。交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清算，并与基金托管人开立的托管账户建立第三方存管关系。基金托管人和基金管理人不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦不得使用证券账户或证券交易资金账户进行本基金业务以外的活动。本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构作为结算参与人代理本基金进行结算。证券交易资金账户另行开立银行托管账户以外的其他银行账户。（五）债券托管账户的开设和管理基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。（六）定期存款账户的开设与管理基金投资定期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或虚拟账户。定期存款账户户名应与托管专户保持一致,该账户预留印鉴经与基金托管人商议后预留。基金管理人应该在合理的时间内进行定期存款的投资和支取事宜。对于任何的定期存款投资，基金管理人都必须和存款机构签订定期存款协议，协议内容应至少包含起息日、到期日、存款金额、存款账户、存款利率、存款是否可以提前支取、定存到期支取账户、存款证实书如何交接以及存款证实书不得转让质押等条款。协议须约定基金托管人经办行名称、地址和账户，并将本基金托管专户指定为唯一回款账户，协议中涉及基金托管人相关职责的约定须由基金管理人和基金托管人双方协商一致后签署。（七）期货账户的开立和管理基金托管人与基金管理人应依据相关期货交易所或期货公司的相关规定开立和管理期货账户。（八）其他账户的开立和管理第 137 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。（九）基金财产投资的有关有价凭证等的保管基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人及基金托管人委托保管的机构以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任，但基金托管人应妥善保管凭证。（十）与基金财产有关的重大合同的保管与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限为基金合同终止后五、基金资产净值计算和会计核算基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，基金份额净值均精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人复核，并按规定公告。基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果以双方约定的方式提交给基金托管人，经基金托管人复核无误后，以约定的方式将复核结果提交给基金管理第 138 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）人，由基金管理人依据基金合同和有关法律法规对外公布。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。六、基金份额持有人名册的登记与保管基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，保存期自基金账户销户之日起不少于 20 年，基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于 15 年，法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。七、争议解决方式因本托管协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，仲裁地点为深圳市，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局性的并对双方当事人均有约束力，仲裁费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。争议处理期间，本托管协议双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。本协议受中国法律管辖。八、托管协议的变更、终止（一）托管协议的变更程序本托管协议双方当事人经协商一致，可以对本托管协议进行修改。修改后的新托管协第 139 页共 140 页安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 6 月更新）议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。（二）基金托管协议终止出现的情形第 140 页共 140 页

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